证券和资金结算实行( )原则。
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证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是,其客户资产必须安全、完整,客户交易结算资金必须实行( )。
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根据“先入库,后卖出”的原则,若有证券公司欠库发生,则按差额扣除相应卖出价款,同时该部分资金款项也()参与当日资金结算的轧差。
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实行资金集中管理制度。资金结算中心每半年对存款单位按照“()”的原则,将资金集中收益分配给各存款单位。
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中国证券登记结算有限责任公司在结算系统中设立()用于完成与结算参与人资金和证券的交收。
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证券的清算和交收统称为证券结算,包括证券结算和资金结算
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证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是,其客户资产必须安全、完整,客户交易结算资金必须实行()。
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证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券,必须存放于专门的清算交收账户
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证券公司申请融资融券业务试点,其客户资产必须安全、完整,客户交易结算资金必须实行( )。
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实行会员全面结算制度的期货交易所的结算会员为债务人,债权人请求冻结、划拨结算会员资金或者有价证券的,人民法院不予支持的情况包括非结算会员在结算会员保证金账户中的资金及非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券。( )
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下列关于证券公司从事客户资产管理业务的说法中,正确的有()。 Ⅰ.证券公司从事客户资产管理业务,应当充分了解客户,对客户进行分类,遵循风险匹配原则,向客户推荐适当的产品或服务 Ⅱ.未取得客户资产管理业务资格的证券公司,不得从事客户资产管理业务。 Ⅲ.证券公司从事客户资产管理业务,应当实行分级运营管理 Ⅳ.证券交易所、证券登记结算机构、中国证券业协会依据法律、行政法规和中国证监会的规定,对证券公司客户资产管理业务实行规范有序的自律管理和行业指导
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“客户交易结算资金第三方存管”业务必须遵循(),()原则,即我行负责投资者客户交易结算资金的管理和划拨,现金存取,证券公司负责投资者证券交易、清算等业务。
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证券和资金结算实行分级结算原则。其主要出于防范结算风险的考虑。()
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证券公司申请融资融券业务资格,其客户资产必须安全、完整,客户交易结算资金实行()。
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证券公司申请融资融券业务资格,其客户资产必须安全、完整,客户交易结算资金实行( )。
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证券营业白有资金和客户交易结算资金之间的往来结算事项,只能通过()进行结转。
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下列对于我国证券交易所市场实行法人结算原则的证券交易的说法中,正确的是()
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证券登记结算公司与结算参与人的证券交收和资金交收都是通过集中交收账户完成。
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实行分级结算原则主要是出于防范结算风险的考虑。证券登记结算机构不负责办理结算参与人与客户之间的清算交收,是由于()。
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证券经纪业务合规风险的防范措施包括()。①证券公司要加强合规文化建设,从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识②要建立健全各项规章制度,严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度③对客户交易结算资金实行第三方存管,对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理;对风险程度和重要性不同的业务,实行实时复核、分级审批。加强对经
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证券公司申请融资融券业务,其客户资产必须安全、完整,客户交易结算资金必须实行()
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证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是,其客户资产必须安全、完整,客户交易结算资金必须实行()
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实行分级结算,证券公司接受投资者委托达成的证券交易,承担证券或资金的交收责任的主体的是()
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实行客户交易结算资金第三方存管制度后,证券投资者结算资金的存取方式是()
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下列关于证券公司经纪业务中的风险防范和控制措施的说法,正确的有()。 Ⅰ、证券登记结算机构应当与证券交易所相互配合,建立证券市场系统性风险的防范制度 Ⅱ、证券结算互保金的筹集、使用、管理和补缴办法,由证券协会在业务规则中规定 Ⅲ、证券登记结算机构应当对质押式回购实行质押品保管库制度,将结算参与人提交的用于融资回购担保的质押券转移到质押品保管库 Ⅳ、证券登记结算机构应当按照结算风险共担的原则,组织结算参与人建立证券结算互保金,用于在结算参与人交收违约时保障交收的连续进行
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