对基金投资人风险承受能力的评估主要采取问卷调查的方式，问卷调查分为书面问卷调查和网上电子问卷调查两种方式。（)

对投资者的风险承受能力等级评估进行登记、调查并对其风险能力进行评分，该交易只针对（）。

A . A、自然人 B . B、投资者 C . C、个人 D . D、法人

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.募集机构应当向特定对象宣传推介基金。未经特定对象确定程序，不得向任何人宣传推介基金。在向投资者推介基金之前，募集机构应当采取（）等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。

A . 问卷调查 B . 电话调查 C . 当面调查 D . 间接调查

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对基金投资人进行风险承受能力调查时，以下哪项不是必须从调查结果中了解到的有关基金投资人的情况（）。

A . A．投资目的 B . B．投资期限 C . C．短期风险承受水平 D . D．投资金额

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对基金投资人进行风险承受能力调查，应当从调查结果中至少了解到基金投资人的情况包括（）。

A . 投资目的 B . 投资期限 C . 投资经验 D . 以上全部都是

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营业部在基金投资人（）时，要求基金投资人通过填写问卷的方式进行风险承受能力调查。

A . 首次开立基金账户 B . 首次购买基金产品 C . 首次开立资金帐户 D . 首次赎回基金产品

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对基金投资人进行风险承受能力调查，采用问卷等进行调查的，基金销售机构应当制定（）问卷格式，同时应当在问卷的显著位置提示基金投资人在基金购买过程中注意核对自己的风险承受能力和基金产品风险的匹配情况。

A . A．差异性的 B . B．个性化的 C . C．统一的 D . D．随机的

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销售机构可以采用面谈、信函、网络等方式对基金投资人的风险承受能力进行调查。（）

A . 正确 B . 错误

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对基金投资人的风险承受能力的调查和评价应在基金投资人（）进行。

A . 首次开立基金交易账户时 B . 首次购买基金产品前 C . 首次购买基金产品时 D . A或B

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基金销售机构通过对基金管理人进行审慎调查，对基金产品风险和基金投资人风险承受能力进行客观评价。（）

A . 正确 B . 错误

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私募基金管理人自行销售私募基金的，应当采取（）等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，由投资者书面承诺符合合格投资者条件；应当制作风险揭示书，由投资者签字确认。

A . 问卷调查 B . 随机抽查 C . 抽样调查 D . PPS抽样

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（）客户购买基金时无须填写《客户风险承受能力评估测评问卷》。

A . 个人投资者 B . 机构投资者 C . 军人 D . 政府公务员

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基金销售机构应当建立基金投资人调查制度，对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价，应当至少了解到基金投资人的（）短期风险承受水平、长期风险承受水平等。

A . 投资目的 B . 投资期限 C . 投资经验 D . 财务状况

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基金销售机构销售基金时，通过对基金管理人进行审慎调查，对基金产品风险和基金投资人风险承受能力进行客观评价。（）

A．正确 B．错误

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关于基金投资人风险承受能力调查和评价，表述正确的包括()。Ⅰ、基金销售机构应当在基金投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品前对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价;对已经购买了基金产品的基金投资人不必做追溯调查Ⅱ、基金销售机构可以采用当面、信函、网络或对已有的客户信息进行分析等方式对基金投资人的风险承受能力进行调查Ⅲ、基金销售机构应当针对不同的基金投资人制定不同的风险承受能力调查问卷进行调查和评价Ⅳ、基金销售机构应当定期或不定期地更新对基金投资人的风险承受能力评价

A．Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅱ C．Ⅱ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅲ

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基金销售机构应在基金投资者首次购买基金时对已购买基金投资者的风险承受能力当面进行调查和评价，而不能以信函或网络的方式进行调查。()此题为判断题(对，错)。

是否

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对基金投资人风险承受能力的调查主要采取问卷调查的方式，问卷调查分为书面问卷调查和网上电子问卷调查两种方式（）

是否

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根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，（）应当根据了解的投资者信息，结合问卷评估结果，对投资者的风险承受能力进行评估

A．期货交易所 B．中国期货业协会 C．经营机构 D．中国证监会

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在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。投资者评估结果有效期最长不得超过（）年