国际证监会将证券监管目标定位不包括()。
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证券营业部在启动实施证券经纪人制度前,应当将证券公司()报所在地证监会派出机构备案,并接受所在地证监会派出机构的监管。
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国际证监会公布证券监管的三个目标为()。
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监管部门对经纪业务的监管措施包括()。 Ⅰ.中国证监会的自律管理 Ⅱ.证券公司的内部控制 Ⅲ.证券监管机构的监管 Ⅳ.证券交易所的监督
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截止2004年3月,我国已相继与20多个国家(或地区)的证券(期货)监管机构签署合作监管备忘录,目前中国证监会正在争取早日加入证监会国际组织。
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中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件包括()。 I.为依其所在国家或者地区法律设立,合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构,财务稳健 Ⅱ.证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录 Ⅲ.实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币 Ⅳ.经国务院批准的中国证监会规定的其他条件
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下面不属于国际证监会组织公布的证券监管目标的是()。
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截止2004年3月,我国已相继与20多个国家(或地区)的证券(期货)监管机构签署合作监管备忘录,目前中国证监会正在争取早日加入证监会国际组织。()
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国际证监会组织证券监管目标是()。
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国际证监会组合公布了证券监管的三个目标是( )。 I.保护投资者 II.降低系统性风险 III.保证证券市场的公平、效率和透明 IV.防止市场欺诈
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国际证监会公布证券监管的三个目标为()
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国际证监会组织认为,对证券投资基金的适当监管对于实现保护投资者的目标至关重要,监管机构应采取监管措施确保投资者的合法权益,其中不包括( )。
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国际证监会组织认为,监管机构保护基金投资者权益时应采取的措施包括()。
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下列哪一项不是国际证监会监管目标()
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根据国际证监会组织制定的《证券监管目标与原则》,证券监管的目标主要是保护投资者利益,保证市场的公平、效率和透明,降低系统风险。()
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国际证监会公布的证券监管目标是()。
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下列选项中,不属于国际证监会公布的证券监管目标的是( )。
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根据《证券投资基金法》的规定,中国证监会依法履行职责,有权采取的监管措施不包括()。
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国际证监会组织关于投资基金监管的基本制度不包括( )。
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中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施不包括()。
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根据国际证监会组织的建议,对证券投资基金管理的检查模式不包括()。
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中国证监会对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施包括()。 Ⅰ.证券公司向监管机构的报告制度 Ⅱ.信息披露 Ⅲ.检查制度 Ⅳ.监管机构向证券公司的报告制度
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与国际证监会组织于1998年制定的《证券监管目标与原则》中关于证券监管目标的定义相区别,我国基金监管目标增加了()条。
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1994年金融体制改革以后,中国人民银行先后将其证券、保险、银行监管职能分别转交给了证监会、保监会、银监会,已不再负有金融监管职责,成为专门制定与执行货币政策的机构。()
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证监会将私募基金管理人及其从业人员诚信信息记入证券期货市场诚信档案数据库;根据私募基金管理人信用状况,实施差异化监管。()
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