我国基金托管人应当监督基金管理人的投资运作,发现基金管理人的投资指令违法、违规的,不予执行,并向中国证监会报告。()

相似题目

• 实际运作中，托管人对基金管理人投资运作』的监督特点有（）。

  A . A．不同基金类型监督的依据和内容不同 B . B．日常运作中，托管人对基金管理人投资运作行为的监督主要是基金投资范围、投资比例、交易对手、投资风格等方面 C . C．根据投资需要和监管机构的要求，不断增加、完善监督内容 D . D．场内交易主要通过人工手段实现，场外交易主要借助于技术系统完成

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• 下列关于基金管理人和基金托管人的说法中，正确的是（）。①我国的基金管理人主要由依法设立并取得相应资格的商业银行担任②基金管理人负责进行基金会计核算并编制基金的财务会计报告③为保障投资者利益，各国都规定基金资产必须由托管机构来保管④基金托管人在基金运作中承担着交易监督、资金清算和会计核算等职能

  A . ①②③ B . ①②④ C . ②③④ D . ①②③④

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• 以下关于基金托管人的说法中，错误的是（）。 ①为保障投资者利益，各国都规定基金资产必须由托管机构来保管 ②我国的基金托管人由依法设立并取得相应资格的基金管理公司担任 ③托管人在基金运作中承担着交易监督、资金清算和会计核算等职能 ④按照我国相关法律规定，无论发生何种情况，均不能更换基金托管人

  A . ①③ B . ②④ C . ①②③ D . ①②④

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• 基金托管人对基金管理人投资运作的监督方式不包括（）。

  A . 电话提示 B . 口头警示 C . 书面报告 D . 定期报告

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• 基金托管人对基金管理人投资运作监督的定期报告，包括（）。

  A . 说明函 B . 持仓统计表 C . 基金运作监督周报 D . 基金运作监督报告

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• 下列属于基金托管人权利的是（）。 Ⅰ.保管基金资产 Ⅱ.监督基金管理人的投资运作 Ⅲ.获取基金托管费用 Ⅳ.承担基金亏损或终止的有限责任

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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• 实际运作中，托管人对基金管理人投资运作的监督有以下哪些特点?（）

  A . A．场内交易主要通过人工手段实现，场外交易主要借助于技术系统完成 B . B．不同基金类型监督的依据和内容不同 C . C．日常运作中托管人对基金管理人投资运作行为的监督主要是基金投资范围、投资比例、交易对手、投资风格等方面 D . D．根据投资需要和监管机构的要求，不断增加、完善监督内容

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• 基金托管人对基金管理人投资运作监督时，一般用电话提示管理人的情况有（）。

  A . 所托管基金投资比例接近超标 B . 违反法律法规或合同规定 C . 对媒体和舆论反映集中的问题 D . 资金透支、涉嫌违规交易等行为

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• 在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。其主要职责主要体现在基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及对基金投资运作的监督等方面。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 下列属于基金托管人权利的是（ ）。 I.保管基金资产 II.监督基金管理人的投资运作 III.获取基金托管费用 IV.承担基金亏损或终止的有限责任

  A . I、II、III、IV B . I、IV C . II、III、IV D . I、II、III

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• 在我国，基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督的依据包括（）。

  A . 证券投资基金法 B . 证券监督管理条例 C . 证券投资基金运作管理办法 D . 托管协议的内容与格式

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• 现行我国全国社保基金理事会直接运作的社保基金的投资范围仅限于（ ）、在一级市场购买国债，其他投资需委托社保基金投资管理人管理和运作并委托社保基金托管人托管。

  A . 银行存款 B . 股票 C . 期货 D . 有价证券

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• 基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督，对基金投融资比例监督的内容包括（）。

  A . A．基金合同约定的基金投资资产配置比例 B . B．融资限制 C . C．股票申购限制 D . D．法规允许的基金投资比例调整期限

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• 在我国，按照《证券投资基金法》的规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的()担任，具体负责基金资产的保管，并对基金管理人的运作进行监督。

  A . 商业银行 B . 证券公司 C . 人民银行及派出分支机构 D . 证券交易所

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• 现行企业年金运作制度下，托管人承担着安全保管资金、资金收付、清算交割、会计核算、财产估值、投资监督等职能，所以企业年金基金托管人的角色一般由银行来担任。在我国，具备企业年金基金托管人资格的十家机构全部为商业银行。《企业年金基金管理办法》规定，托管人年度提取的管理费不高于托管企业年金基金资产净值的（）。

  A . 0.2% B . 0.3% C . 0.4% D . 0.5%

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• 基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督，对基金投融资比例监督的内容包括但不限于（）。

  A . A．基金合同约定的基金投资资产配置比例 B . B．融资限制 C . C．股票申购限制 D . D．法规允许的基金投资比例调整期限

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• 现行企业年金运作制度下，托管人承担着安全保管资金、资金收付、清算交割、会计核算、财产估值、投资监督等职能，所以企业年金基金托管人的角色一般由银行来担任。在我国，具备企业年金基金托管人资格的十家机构全部为商业银行。企业年金基金管理中引入托管制度的核心目的是通过分离企业年金基金的使用权和保管权，实现投资管理人与托管人的相互监督和相互制衡，最终维护受益人的利益。

  A . 正确 B . 错误

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• 在我国，按照《证券投资基金法》的规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的()担任，具体负责基金资产的保管，并对基金管理人的运作进行监督

  A . 证券公司 B . 商业银行 C . 人民银行及派出分支机构 D . 证券交易所

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• 基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督，可以促使基金管理人按照有关的法律法规和基金合同的要求运作基金财产。()此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 基金托管人的作用是（）。Ⅰ.基金财产由独立于基金管理人的基金托管人保管，可以防止基金财产挪作他用，有利于保障基金资产的安全Ⅱ.基金托管人对基金管理人的投资运作（包括投资对象、投资范围、投资比例、禁止投资行为等）进行监督，可以促使基金管理人按照有关法律法规和基金合同的要求运作基金财产，有利于保护基金投资者的合法权益Ⅲ.基金托管人对基金财产所进行的会计复核和净值计算，有利于防范、减少基金会计核算中的差

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 实际运作中，托管人对基金管理人投资运作』的监督特点有（）

  A．不同基金类型监督的依据和内容不同 B．日常运作中，托管人对基金管理人投资运作行为的监督主要是基金投资范围、投资比例、交易对手、投资风格等方面 C．根据投资需要和监管机构的要求，不断增加、完善监督内容 D．场内交易主要通过人工手段实现，场外交易主要借助于技术系统完成

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• 基金托管人在基金运作的作用包括（）。Ⅰ、基金财产由独立于基金管理人的基金托管人保管，可以防止基金财产挪作他用，有利于保障基金资产的安全Ⅱ、基金托管人对基金管理人的投资运作（包括投资对象、投资范围、投资比例、禁止投资行为等）进行监督，可以促使基金管理人按照有关法律法规和基金合同的要求运作基金财产，有利于保护基金投资者的合法权益Ⅲ、基金托管人对基金财产所进行的会计复核和净

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅱ、Ⅲ C．Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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