各行要建立严格的小额贷款业务内部控制制度，严禁挤占、挪用、截留小额贷款资金，不准以（）等方式掩盖资产质量问题，一经发现按有关规定严肃处理。

相似题目

• 为增强小额贷款业务办理的透明度，建立垂直、有效的举报制度，以下哪些机构应设立专门的信贷业务举报电话，公布举报信箱的通信地址，接受社会对信贷人员的行为监督（）

  A . 一级支行 B . 一级分行 C . 二级分行 D . 总行 E . 网点

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• 严禁对以下客户办理农户小额贷款业务（）。

  A . 有骗（套）取银行信用、恶意逃废银行债务或信用卡恶意透支行为或记录的 B . 有刑事犯罪记录的，但过失犯罪除外 C . 有嗜赌、吸毒等不良行为的 D . 从事国家命令禁止业务的

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• “金信通”业务中，各行社要建立商户现场巡查制度，巡查人员（）至少对商户开展一次现场巡查。

  A . 每月 B . 每三个月 C . 每半年 D . 每年

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• 严禁对（）客户办理农户小额贷款业务。

  A . 有嗜赌、吸毒等不良行为的 B . 无抵押 C . 无担保

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• 商业银行开展个人理财业务，应建立相应的风险管理体系和内部控制制度，严格实行授权管理制度。（ ）

  A . 正确 B . 错误

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• 个人理财业务建立严格的内部控制制度是风险管理的必然要求，其中包括（　）。 

  A . 个人理财业务的分析、审核、报告制度 B . 内部监督和独立审核制度 C . 资产分开管理制度 D . 审批和报告制度 E . 充分授权制度

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• 党政机关应当建立健全并严格执行国内差旅内部审批制度，从严控制国内差旅人数和天数，严禁（）。

  A . 无明确公务目的的差旅活动 B . 以公务差旅为名变相旅游 C . 异地部门间无实质内容的学习交流和考察调研 D . 相互交流学习

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• 各级行社建立规范的贷款审批制度和内部控制制度，严格执行（）政策，按期回收贷款的本金和利息，并接受有关部门的监管

  A . 国家利率 B . 固定利率 C . 市场利率 D . 合同利率

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• 党政机关应当建立健全并严格执行国内差旅内部（）制度，从严控制国内差旅人数和天数，严禁无明确公务目的的差旅活动，严禁以公务差旅为名变相旅游，严禁异地部门间无实质内容的学习交流和考察调研。

  A . 备案 B . 预算 C . 决算 D . 审批

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• 建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度，就是要求基金管理公司要建立有效的内部监控制度，对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈，并进行持续的监督，保证内部控制制度落实。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 各地要严格按照核定的金额标准，定额拨付在押人员伙食费，严禁其他经费挤占在押人员伙食费。

  A . 正确 B . 错误

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• 各级联社对新发放农户小额信用贷款、农户小额担保贷款到期未收回的，除免责因素外，要严格落实包赔制度。该制度中新发放贷款在时间上是如何界定的？

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• 商业银行开展个人理财业务，应建立相应的风险管理体系和内部控制制度，严格实行（）管理制度。

  A . 授权 B . 分类 C . 集中 D . 分散

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• 集合资产管理业务运作应建立严格的内部控制制度，主要包括（）。

  A . 投资主办人员须具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历 B . 集合资产管理计划存续期间，其投资主办人员可以管理其他定向资产管理计划 C . 集合资产管理计划的清算由财务部门专人负责 D . 同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务

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• 强化大额资金交易控制，严格执行业务办理人（客户或代办人）身份信息及大额转账定时核实制度，严格按照授权等级要求办理超大金额资金转账业务，严禁越权办理。

  A . 正确 B . 错误

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• 各行在发展个人小额贷款时，除了可以向当地的()等有固定营业场所、经营持续、收入稳定的经营商户发放个人小额贷款业务。

  A . A、小商品批发市场 B . B、建材及钢材批发市场 C . C、蔬菜水果批发市场 D . D、文化创意产业基地

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• 根据建行总行的要求，各行要严格控制个人商业用房贷款的发放，重点支持与住房配套且经营效益较好的商铺，但对风险可控的歌厅夜总会也可发放个人商业用房贷款。

  A . 正确 B . 错误

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• 个人理财业务建立严格的内部控制制度是风险管理的必然要求，其中包括()。

  A . 个人理财业务的分析、审核、报告制度 B . 内部监督和独立审核制度 C . 资产分开管理制度 D . 审批和报告制度 E . 充分授权制度

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• 个人理财业务建立严格的内部控制制度是风险管理的必然要求，其中包括（ ）。

  A . 个人理财业务的分析 B . 内部监督和独立审核制度 C . 资产分开管理制度 D . 个人理财业务的审批和报告制度

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• 小额贷款业务实行严格的贷后检查制度，按照（）的原则，进行贷后检查工作，承担贷后检查的责任。

  A . 主、辅调同时检查 B . 谁管户，谁检查 C . 谁辅调谁负责 D . 辅调检查

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• 在证券经纪业务中，防范合规风险的措施之一是要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度（）

  A．正确 B．错误 此题为判断题(对，错)。

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• 各行要严格按照对账“四严禁”处理要求，规范营业机构和内部人员的操作行为（）

  是 否

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• 申报行在准备核销材料时，要严格控制核销信息知悉范围，严禁向核销工作无关人员透露核销工作开展情况，严禁向债务人泄漏贷款核销信息（）

  是 否

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• 证券经纪业务合规风险的防范措施包括（）。①证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识②要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度③对客户交易结算资金实行第三方存管，对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理；对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批。加强对经

  A．①②③ B．①③④ C．①②④ D．①②③④

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