下列各项中适合用于对操作风险进行管理的有()

相似题目

• 下列施工成本管理措施中，属于组织措施的有（　　）。编制施工成本控制工作计划进行技术经济分析，确定最佳的施工方案对成本目标进行风险分析，并制订防范性对策做好资金使用计划，严格控制各项开支确定合理详细的工作流程

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• 下列情况属ATM操作管理中风险点的有（）

  A . 不同券别的现金混装在同一钞箱内 B . ATM钥匙和密码双人分别保管 C . 现金调缴双人调款，双人武装押运和运钞车接送 D . 装钞前未进行轧账处理，装钞后对外营业前，未进行实地吐钞测试

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• 下列（）不是商业银行对操作风险进行管理的方法。

  A . 评估操作风险和内部控制 B . 损失事件的报告和数据收集 C . 新产品和新业务的风险评估 D . 在金融市场进行保值交易，防范风险

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• 下列各项中，属于企业风险管理内涵的有()

  A . A、能够对企业的管理层和董事会提供保证 B . B、受到企业各个层次人员的影响 C . C、识别能够影响企业及其风险管理的潜在事项 D . D、一个正在进行并贯穿整个企业的过程

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• 某公司近期在对其风险管理成本进行划分，下列各项中，属于以风险管理为基点的分类的有（　）。

  A . 预防成本 B . 维持成本 C . 评估成本 D . 损失成本

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• 下列各项操作中，可以对Excel文件进行保存的有（）。

  A . 通过功能键“F12”键 B . 通过快捷键“Ctrl+S”键 C . 通过单击常用工具栏中的“保存”或“另存为”按钮进行保存 D . 通过“文件’’菜单（或Excel2003“工具栏”菜单）中的“保存”或“另存为”命令进行保存

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• 下列各项属于因失职违规造成操作风险的有（）。

  A . 滥用职权 B . 对客户交易进行误导 C . 员工故意骗取、盗用财产 D . 性别／种族歧视 E . 支配超出其权限的资金额度

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• 下列各项审计程序中，可以用于对产品成本总体合理性进行检查的有（）

  A . 分析比较近期各年度主要产品生产成本的变动情况 B . 分析比较近期各年度产品生产成本总额及单位生产成本的变动情况 C . 计算产品毛利率，分析其变动合理性 D . 抽取部分产品成本计算单，审查直接人工费计算的正确性 E . 对产成品实施监盘，确定产成品是否账实相符

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• 下列各项中，可能引发操作风险的有（）。

  A . 不重视对雇员的培训 B . 先做业务，后补流程 C . 经营业务所在国实行外汇管制 D . 内部控制制度不合理

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• 下列方法中，能够对风险管理的有效性进行检验的有（）

  A . 压力测试 B . 顺向测试 C . 穿行测试 D . 风险控制自我评估

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• 下列各项中，属于证券经纪业务管理风险的有()。

  A . 违反规定为客户开立账户 B . 假借客户名义买卖证券 C . 客户资金不足而接受其买入委托 D . 证券公司工作人员申报差错引起的风险

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• 根据《商业银行操作风险管理指引》，以下哪些关键风险指标可用于监测可能造成损失事件的各项风险及控制措施，并作为反映风险变化情况的早期预警指标。（）

  A . 员工流动率 B . 客户投诉次数 C . 百万元以上案件发生比率 D . 超过一定期限尚未确认的交易数量

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• 下列各项中，属于用来确定风险对企业影响的定量工具的有（）。

  A . 流程图分析法 B . 敏感性分析法 C . 决策树法 D . 风险评估系图

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• 以下各项中可能引起企业操作风险的有（）。

  A . 雇员缺乏培训 B . 疏忽 C . 缺乏职业道德 D . 发展战略过于激进

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• 根据《人民币银行结算账户管理办法》的规定，下列各项中，可用于办理现金支取的有（）。

  A . 单位卡 B . 一般存款账户 C . 预算单位零余额账户 D . 基本存款账户

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• 被审计单位的治理层、管理层以及注册会计师对被审计单位由于舞弊导致的重大错报风险负有各自的责任。根据审计准则的相关规定，下列各项中属于被审计单位管理层责任的有()

  A . 建立旨在防止舞弊的内部控制 B . 制定和维护与财务报表可靠性相关的内部控制 C . 对可能导致财务报表发生重大错报的风险实施管理 D . 监督旨在防止舞弊的内部控制

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• 下列各项中，属于企业风险管理体系的有（）。

  A . 风险管理策略 B . 风险理财措施 C . 风险管理的组织职能体系 D . 风险管理信息系统

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• 下列商业银行操作风险管理和控制措施中，属于风险缓释措施的有（）。

  A . 业务连续性管理计划 B . 采用更为有力的内部控制措施 C . 购买保险 D . 计提风险损失准备 E . 业务外包

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• 根据中国银监会《商业银行操作风险管理指引》，商业银行可以选择下列哪些方法对操作风险进行管理（）

  A . 评估操作风险和内部控制 B . 损失事件的报告和数据收集 C . 关键风险指标的监测 D . 新产品和新业务的风险评估

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• 商业银行的经营是在一定的社会环境下进行的。经营环境的变化、外部突发事件等都会影响商业银行的正常经营活动，甚至发生损失。下列各项中属于引发操作风险外部事件的有()。

  A．洗钱 B．错误监控／报告 C．政治风险 D．违反用工法 E．自然灾害

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• 某集团公司业务多元化，覆盖多个国家和地区，公司风险管理部门需要对风险进行详细识别。下列各项中，不属于该公司可能面临的财务风险是（）

  A．市场风险 B．商品价格风险 C．信用风险 D．声誉风险

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• 在风险整合阶段，操作风险管理必须与战略制定过程和质量改进建立联系，以便可以更好地理解操作风险对股东价值总体的影响。关于这一阶段的下列表述中正确的有()。

  A．这一阶段操作风险量化被完全纳入经济资本管理过程之中，并与资本补偿紧密相连 B．这一阶段操作风险管理的重点开始集中于对相关风险进行量化，并预测未来发展趋势 C．这一阶段，大量资金被投向于定量、定性的风险指标和扩展标准的设计建立 D．以上说法都不正确

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• 下列各项中，（)为风险管理者进行风险决策、选择管理技术提供了科学依据。

  A.风险识别 B.风险估测 C.风险控制 D.选择风险管理技术

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• 5、下列各项指标中，能够用于衡量风险的有（）。 　　A.β系数 　　B.标准差率 　　C.方差 　　D.相关系数

  A．β系数 B．标准差率 C．方差 D．相关系数

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