关于证券投资基金私募发行的说法，正确的是（ ）。

相似题目

• 下列关于有限合伙制与公司制私募股权投资基金组织结构，说法正确的是（ ）。

  A . 公司制的基金管理人会受到股东的严格监督管理 B . 有限合伙人具备独立的经营管理权力 C . 公司制是指私募股权投资基金以股份公司形式设立 D . 公司制目前成为私募股权投资基金最主要的运作方式

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• 合伙型私募股权投资基金说法正确的是（ ）。

  A . 有限合伙人与普通合伙人共同发挥投资领域的经验及专业领域优势和资金优势。 B . 普通合伙人发挥投资领域的经验及专业领域优势，有限合伙人发挥资金优势。 C . 有限合伙人发挥投资领域的经验及专业领域优势；普通合伙人发挥资金优势。 D . 以上三项均不对

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• 以下关于私募股权投资基金投资流程中尽职调查说法错误的是（ ）。

  A . 也称为谨慎性调查 B . 投资人在与目标企业达成初步合作意向后，经协商一致，投资人对目标企业一切与本次投资有关的事项进行现场调查、资料分析的一系列活动 C . 要求私募股权基金拥有熟悉相关行业的人员企业现场走访，调研企业现实生产经营、运作等情况 D . 主要包括财务尽职调查、法律尽职调查和其他调查

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• 关于证券投资基金私募发行的说法，正确的是（）。

  A . 基金发行对象为社会公众 B . 基金发行对象为不特定投资人 C . 基金发行对象为特定的投资人 D . 基金发行对象为不确定的机构投资者

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• 关于私募基金管理人登记，以下说法正确的是（）。 I.除非法律、行政法规另有规定，未经登记的任何单位或者个人不得使用“基金”字样或者近似名称进行证券投资活动 II.担任私募基金的基金管理人无须中国证监会审批 III.担任私募基金的基金管理人应当按照规定向中国证券投资基金业协会履行登记手续

  A . II、III B . I、II、III C . I、III D . I、II

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• 关于私募基金管理人、私募基金参与发行的登记备案要求，以下说法中正确的是（）。

  A . 私募投资基金管理人自身参与股票发行的，其完成登记不作为相关环节审查的前置条件 B . 已完成登记的私募投资基金管理人管理的私募投资基金参与股票发行的，其完成备案不作为相关环节审查的前置条件 C . 私募投资基金未完成备案，但其管理人已完成登记的，管理人需出具承诺函，并明确具体（拟）完成备案的时间 D . 管理人未完成登记的私募基金参与股票发行的，其完成备案不作为股票发行相关环节审查的前置条件

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• 下列关于投资私募基金，下列说法正确的是（ ）。

  A . 利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送 B . 泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动 C . 公平地对待其管理的不同基金财产 D . 从事内幕交易、操纵交易价格及其于也不正当交易活动

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• 以下关于私募股权基金投资目标说法正确的是（ ）。

  A . 投资对象一般为非上市公司，以投资股权的方式进入企业，待该企业价值提升后，采用股票上市、管理层收购等方式退出目标企业，并获取投资收益 B . 向投资对象进行单纯的债权性融资 C . 仅取得投资对象企业的实际控制权 D . 获取单纯的股息收入

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• 私募股权投资基金的特点说法正确的是（ ）。

  A . 投资期限长、流动性弱、风险大 B . 投资期限短、流动性弱、风险小 C . 投资期限短、流动性强、风险大 D . 投资期限长、流动性强、风险小

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• 关于私募股权投资基金投资流程以下说法错误的是（ ）。

  A . 收购过程一般采用增资或转股的方式完成。 B . 投资退出中上市退出盈利幅度最高。 C . 签署的正式投资协议是以投资意向书为基础确定的。 D . 尽职调查。也称谨慎性调查，是私募股权基金投资流程的第一步。

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• 下列关于私募基金财产投资范围的说法中，错误的是（）。

  A . 不可以买卖股权 B . 可以买卖基金份额 C . 可以买卖期权 D . 不可以买卖基金合同约定以外的其他投资标的

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• 下列关于《私募投资基金监督管理暂行办法》中的基金募集办法的规定，说法正确的是（ ）。

  A . 投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资私募基金。 B . 基金管理人应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金，投资私募基金。 C . 基金管理机构应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人的资金投资私募基金。 D . 基金托管人应当确保投资资金来源合法，不得非法获取他人资金投资私募基金。

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• 以下关于私募股权投资基金上市退出中说法错误的是（ ）。

  A . 公开上市（IPO）是指风险投资者通过企业股份公开上市，将拥有的私人权益转换为公共权益，在获得市场认可后以实现资本增值。可以让投资者取得过去高额的回报，是私募股权投资最理想的退出渠道 B . 能让私募股权投资基金获得较好的收益 C . 监管变得越来越严格，要通过IPO来退出变得比较难 D . 对所投资的企业要求不高，所花费的成本较高和时间较长

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• 以下关于私募股权投资基金投资流程中投资后管理说法错误的是（ ）。

  A . 私募股权基金向被投资企业推荐高级管理人员 B . 私募股权基金一般会定期对被投资企业的财务信息等数据进行审查 C . 私募股权基金参与被投资企业的重大战略决策 D . 私募股权基金作为财务投资人，要实际参与被投资企业的经营管理

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• 关于信托型私募股权投资基金的说法，错误的是()。

  A．信托型基金具有法律实体地位 B．基金管理人依据法律、法规和基金合同负责基金的经营和管理操作 C．基金托管人负责保管基金资产，执行管理人有关指令，办理基金名下的资金往来 D．基金投资者通过购买基金份额，享有基金投资收益

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• 下列关于中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理的登记备案的说法中，错误的是（）

  A．中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理登记备案表明对其持续合规情况的认可，但并不构成对其投资能力的保证 B．中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理登记备案并不构成对其投资能力和持续合规情况的认可 C．中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案并不构成对私募基金管理人投资能力和持续合规情况的认可，并不作为对基金财产安全的保证 D．中国证券投资基金业协会为私募基金办理登记备案并不作为对基金财产安全的保证

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• 下列关于股权投资基金的监督的说法中，正确的是（）。Ⅰ 中国证监会及其派出机构依照有关法规对私募基金业务活动实施监督管理Ⅱ 中国证监会及其派出机构对私募基金管理机构的设立进行行政审批Ⅲ 中国证券投资基金业协会依照有关法规对私募基金业开展行业自律管理

  A．Ⅰ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅱ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D．Ⅱ、Ⅲ

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• 下列关于私募投资基金的财产的说法中，不正确的是（）

  A．私募基金管理人因依法解散进行清算的，私募基金财产不属于其清算财产 B．私募基金托管人因依法宣告破产进行清算的，私募基金财产不属于其清算财产 C．私募基金管理人可以为了自身债务设定以私募基金财产抵押 D．私募基金托管人不得为了自身债务设定以私募基金财产质押

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• 关于私募证券投资基金开立股东账户，以下说法正确的为（）

  A．每只产品在沪市和深市分别只能开立一个股东账户 B．每个股东账户开户费为200 C．私募证券投资基金管理人可以自行去中登开立股东账户

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• 关于国际市场上股权投资基金的募集方式和投资标的的特点，可分为（）。Ⅰ公募股权投资基金：公开募集，非公开发行Ⅱ公募股权投资基金：非公开募集，公开发行Ⅲ私募股权投资基金：非公开募集，非公开发行Ⅳ私募股权投资基金：公开募集，公开发行

  A．Ⅰ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅳ C．Ⅱ、Ⅲ D．Ⅱ、Ⅳ

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• 关于中国证券投资基金业协会对私募基金的自律管理，以下说法错误的是（)。

  A．中国证券投资基金业协会可以对私募基金管理人及其从业人员实施非现场检查和现场检查，要求私募基金管理人及其从业人员提供有关的资料和信息 B．中国证券投资基金业协会可以强制性地对私募基金业务纠纷进行调解，维护投资者合法权益 C．中国证券投资基金业协会建立私募基金管理人及其从业人员诚信档案，跟踪记录其诚信信息 D．中国证券投资基金业协会接受对私募基金管理人或基金从业人员的投诉，可以对投诉事项进行调查、核实，并依法进行处理

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• 关于私募股权投资基金的高管人员需要取得基金从业资格人员和职位的要求，下列说法正确的是（）

  A．至少有2名高管人员，法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、总经理取得基金从业资格 B．至少有4名高管人员，法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、总经理 、合规/风控负责人员、法务负责人取得基金从业资格 C．至少有3名高管人员，法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、总经理 、合规/风控负责人员取得基金从业资格 D．至少有2名高管人员，法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、合规/风控负责人员取得基金从业资格

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• 关于私募股权投资基金的投资者特点以下说法错误的是（）

  A．针对高端人群，对年收入和金融资产持有量都设置了一定标准 B．具有丰富的专业知识或相关从业经验 C．基金的投资者人数没有上限 D．只能采取非公开方式募集资金

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