挂牌公司的哪些人员或相关主体属于失信联合惩戒对象，不影响挂牌公司实施重大资产重组？（）

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• 关于挂牌公司及相关主体为失信联合惩戒对象的，哪些说法是正确的？（）

  A . 失信联合惩戒对象不得担任挂牌公司的董监高 B . 董监高发生变更时，挂牌公司应在董监高变动公告中明确披露新任董监高是否为失信联合惩戒对象 C . 挂牌公司现任董监高属于失信联合惩戒对象的，应及时组织改选或另聘，拒不执行的，全国股转公司有权采取相应监管措施 D . 挂牌公司不得聘任或选举失信联合惩戒对象担任公司的董监高

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• 下列挂牌公司哪些相关主体属于失信联合惩戒时，限制该挂牌公司在全国股转系统挂牌？（）

  A . 申请挂牌公司 B . 申请挂牌公司的法定代表人 C . 申请挂牌公司的实际控制人、控股股东 D . 申请挂牌公司的董事、监事、高级管理人员

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• 主办券商应核查政府部门公示网站公示的失信联合惩戒对象名单，确保申请挂牌公司及其控股子公司、申请挂牌公司的法定代表人、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员自申报报表审计基准日至申请挂牌文件受理时不存在被列入名单情形，挂牌审查期间被列入名单的，主办券商应待相应主体移出名单后重新推荐申报。

  A . 正确 B . 错误

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• 挂牌公司现任董监高属于失信联合惩戒对象的，应在上述事实发生之日起2个转让日内，披露相应主体被纳入失信联合惩戒对象名单的原因、解决进展和后续处理计划。

  A . 正确 B . 错误

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• 对其他领域的失信者，若发改委、证监会等多部门联合签署并发布了相应领域联合惩戒文件，且规定涉及全国股转系统的联合惩戒措施的，全国股转公司根据相关失信联合惩戒文件对列入相应政府部门公示网站公示名单的失信联合惩戒对象实施惩戒措施。

  A . 正确 B . 错误

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• 失信联合惩戒对象不得担任挂牌公司董事、监事和高级管理人员。

  A . 正确 B . 错误

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• 失信联合惩戒对象不得担任挂牌公司的董事、监事、高级管理人员。

  A . 正确 B . 错误

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• 以下哪些主体属于失信联合惩戒对象，在相关情形消除前可以实施股票发行？（）

  A . 挂牌公司 B . 挂牌公司控股子公司 C . 挂牌公司参股子公司 D . 挂牌公司实际控制人

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• 关于挂牌公司实施股票发行中的失信联合惩戒对象监管要求，以下说法正确的是（）。

  A . 主办券商和律师应当对挂牌公司等相关主体和股票发行对象是否属于失信联合惩戒对象进行核查并发表意见 B . 挂牌公司或其控股股东、实际控制人、控股子公司属于失信联合惩戒对象的，在相关情形消除前不得实施股票发行 C . 挂牌公司股票发行对象属于失信联合惩戒对象的，主办券商和律师应对其被纳入失信联合惩戒对象名单的原因、相关情形是否已充分规范披露进行核查并发表明确意见 D . 挂牌公司应当在《股票发行情况报告书》中对上述情况进行披露

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• 挂牌公司股票发行对象属于失信联合惩戒对象的，不允许挂牌公司向其发行股票。

  A . 正确 B . 错误

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• 关于挂牌公司重大资产重组涉及失信联合惩戒对象的，下列说法正确的是（）。

  A . 挂牌公司实施重大资产重组，挂牌公司及其控股股东、实际控制人、控股子公司，标的资产及其控股子公司不得为失信联合惩戒对象，独立财务顾问和律师应对上述情况进行核查并发表意见 B . 此外，独立财务顾问和律师还应当对交易对手方及其实际控制人是否属于失信联合惩戒对象进行核查并发表意见 C . 如涉及失信联合惩戒对象，独立财务顾问和律师应对其被纳入失信联合惩戒对象名单的原因、相关情况是否已规范披露、是否可能造成标的资产存在权属纠纷或潜在诉讼、是否可能损害挂牌公司及股东的合法权益进行核查发表明确意见 D . 挂牌公司应当在《重大资产重组报告书》中对上述情况进行披露

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• 挂牌公司实施股票发行，（）属于失信联合惩戒对象的，在相关情形消除前不得实施股票发行。

  A . 挂牌公司实际控制人 B . 股票发行对象 C . 挂牌公司财务部出纳 D . 挂牌公司销售人员

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• 关于挂牌公司重大资产重组涉及失信联合惩戒对象的，下列说法不正确的是（）。

  A . 挂牌公司实施重大资产重组，挂牌公司及其控股股东、实际控制人、控股子公司，标的资产及其控股子公司不得为失信联合惩戒对象，独立财务顾问和律师应对上述情况进行核查并发表意见 B . 独立财务顾问和律师还应当对交易对手方及其实际控制人是否属于失信联合惩戒对象进行核查并发表意见 C . 如涉及失信联合惩戒对象，独立财务顾问和律师应对其被纳入失信联合惩戒对象名单的原因、相关情况是否已规范披露、是否可能造成标的资产存在权属纠纷或潜在诉讼、是否可能损害挂牌公司及股东的合法权益进行核查发表明确意见 D . 挂牌公司可不在《重大资产重组报告书》中对上述情况进行披露

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• 挂牌公司股票发行对象属于失信联合惩戒对象的，主办券商和律师应对（）进行核查并发表明确意见。

  A . 其被纳入失信联合惩戒对象名单的原因 B . 相关情形是否已充分规范披露 C . 发行对象不能为失信联合惩戒对象 D . 后续处理计划

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• 挂牌公司实施重大资产重组，挂牌公司及其控股股东、实际控制人、控股子公司，标的资产及其控股子公司不得为失信联合惩戒对象，独立财务顾问和律师应对该情况进行核查并发表意见。

  A . 正确 B . 错误

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• 挂牌公司的哪些人员或相关主体属于失信联合惩戒对象，影响挂牌公司实施重大资产重组？（）

  A . 挂牌公司 B . 挂牌公司的控股股东、实际控制人、控股子公司 C . 标的资产及其控股子公司 D . 挂牌公司的普通员工

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• 挂牌公司或其控股股东、实际控制人、控股子公司被纳入失信联合惩戒对象的，应在上述事实发生之日起2个转让日内，披露相应主体被纳入失信联合惩戒对象名单的原因、解决进展和后续处理计划。

  A . 正确 B . 错误

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• 依据《国务院关于建立完善守信联合激励和失信联合惩戒制度加快推进社会诚信建设的指导意见》等文件的要求，全国股转公司对失信联合惩戒对象实施惩戒措施，限制其在全国股份转让系统挂牌、融资。

  A . 正确 B . 错误

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• 关于挂牌公司收购涉及失信联合惩戒对象的，下列说法不正确的是（）。

  A . 失信联合惩戒对象不得收购挂牌公司 B . 如挂牌公司收购人为法人机构及其他非自然人主体，其实际控制人、法定代表人、现任董监高以及核心员工不得为失信联合惩戒对象 C . 收购人聘请的财务顾问和律师、挂牌公司聘请的律师应对收购人及相关主体是否被纳入失信联合惩戒对象名单进行核查并发表意见 D . 收购人应当在《收购报告书》中对上述情况进行披露

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• 挂牌公司拟购买的标的资产属于失信联合惩戒对象，不影响挂牌公司实施重大资产重组。

  A . 正确 B . 错误

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• 公司申请挂牌时，除对失信联合惩戒对象名单的核查外，主办券商及律师还应充分核查申请挂牌公司的法定代表人、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员是否存在因违法行为而被列入环保、食品药品、产品质量和其他领域各级监管部门公布的其他形式黑名单的情形，如果属于黑名单的，一律不允许挂牌。

  A . 正确 B . 错误

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• 对于司法执行及环境保护、食品药品、产品质量等联合惩戒文件已规定实施联合惩戒措施的领域，全国股转公司根据相关失信联合惩戒文件规定，对列入相应政府部门公示网站所公示的失信被执行人名单及环保、食品药品、产品质量领域严重失信者名单的失信联合惩戒对象实施惩戒措施。

  A . 正确 B . 错误

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• 《关于对电力行业严重违法失信市场主体及其有关人员实施联合惩戒的合作备忘录》中，下面对联合惩戒对象采取的惩戒措施描述错误的是（）。

  A．对售电公司电力交易机构2年内不 再受理该企业电力交易注册申请，依法依规限制失信企业的法定代表人担任有关企业法定代表人、董事、监事、高级管理人员 B．将失信状况作为其融资或对其授信的重要依据或参考 C．列入税务管理重点监控对象，加强税收风险管理，提高监督检查频次 D．限制参与工程等招标投标活动

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• 联合惩戒的对象为电力管理等相关法律、法规规定，违背诚实信用原则，经（）认定存在严重违法失信行为及纳入电力“黑名单”的市场主体及负有责任的法定代表人、自然人股东、其他相关人员

  A．供电部门 B．政府主管部门 C．价格主管部门 D．发改委

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