对于从未做过风险测评的客户,在购买理财产品时,先要进行客户风险测评,才能购买理财产品。
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超过一年未进行风险承受能力评估的客户,再次购买理财产品时应当在重新完成风险承受能力评估,否则商业银行不得再次向其销售理财产品。
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对于对公客户购买江苏银行的风险评级在四级以上(含)或单笔金额在()万元以上对公理财产品时,经办行客户经理应在产品成立当日闭市前以电话方式与客户进行最后确定,如果客户不愿意购买该理财产品,应该遵从客户意愿,解除已签订的销售文件。
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根据《商业银行理财产品销售管理办法》规定,客户首次购买理财产品前应在()进行风险承受能力评估,超过()未进行风险承受能力评估或发生可能影响自身风险承受能力情况的客户,再次购买理财产品时,应当在商业银行网点或其网上银行完成风险承受能力评估。
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客户在购买理财产品时客户风险类型数量有()。
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私人银行客户在柜面进行理财产品风险评估时已勾选“是否电子渠道购买中高风险产品”的,在个人网银上可以购买的产品包含()
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客户购买理财产品时需在委托协议上抄写风险提示语句并签名
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客户购买理财产品时,如其风险承受度与所购买理财产品的风险评级不匹配时,应拒绝销售该产品给客户。
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客户购买理财产品时无需接受风险承受力测评
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个人客户在理财产品签约时需要先填写风险承受能力评估问卷和产品适合度评估书,进行风险测评和产品适合度评估。
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客户在签字栏签字确认,如测评结果不适合购买该理财产品,但客户仍坚持购买的,错误的做法是()。
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对于未经过风险测评或风险测评结果表明不适合购买投资连结保险等复杂保险产品的客户,商业银行应当(),不得主动对其进行后续的产品推介和营销。
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对于超出客户风险承受能力级别的理财产品,在客户自行咨询了解产品的风险后,由客户主动提出购买需求,应()。
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客户的风险评级结果不符合购买理财产品的风险等级要求时,该客户是否能购买理财产品()
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商业银行在代理销售投资型保险产品时,应充分了解客户的风险偏好、风险认知能力和承受能力,根据客户风险适合度评估标准,在营业网点理财服务区、理财室或理财专柜当面进行评估,不得将银行保险产品销售给未经过风险测评或风险测评结果显示不适合的客户。
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客户购买理财产品时需接受风险承受力测评。
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对于未经过风险测评或风险测评结果表明不适合购买投资连结保险等复杂保险产品的客户,商业银行应当建议客户不购买,但可主动对其进行后续的产品推介和营销。
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对于通过风险测评表明适合购买投资连结保险等复杂保险产品的客户,商业银行应当向其提供完整的?()
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在购买理财产品时,客户应该配合银行人员做好自身的(),合理定位自身的风险承受能力。
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对于通过风险测评表明适合购买投资连结保险等复杂保险产品的客户,阅读保险条款、产品说明书和投保提示书后应当由亲自抄录下列哪个语句并签字确认?()
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购买理财产品的个人客户需具有完全民事行为能力,在面向超过()的客户销售理财产品时,销售机构应当充分考虑客户年龄、相关投资经验、风险承受能力等因素,谨慎销售。
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未成年投资者只能购买风险级别为()的理财产品,且只能购买与其风险承受能力测评结果相匹配的理财产品。
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首次购买理财产品的客户必须客户本人携带有效身份证原件上柜面签或通过个人专业版网银进行风险评测,填写风险测评表,且风险测评表一年有效,失效后可通过柜面或线上渠道测评。()
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客户在我行购买基金产品时必须每次都填写风险测评表。()
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对购买结构性存款的客户风险承受能力测评可参照理财产品进行()
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