期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在（　）工作 日内对公司进行现场检查。

相似题目

• 期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构责令期货公司限期整改的，整改期限不得超过（）个工作日。

  A . 7 B . 15 C . 20 D . 30

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• 期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起3个工作日内解除对期货公司采取的有关措施。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 期货公司逾期未改正或者经过整改风险监管指标仍不符合规定标准的，中国证监会及其派出机构可以依据《期货交易所管理条例》第五十九条采取监管措施。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 期货公司报送的风险监管报表存在虚假记载的，公司住所地中国证监会派出机构可以认定公司的风险监管指标不符合规定标准。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取（）措施。

  A . 停止批准新业务 B . 停止批准增设、收购营业性分支机构 C . 限制分配红利 D . 限制转让财产或在财产上设定其他权利

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• 期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。中国证监会派出机构应当在7个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当采取（）措施。

  A . 对公司负责人给予警告、谴责等处分，对公司处以10～30万元罚款 B . 对公司的违规行为进行公告 C . 责令公司停业整顿，暂停对公司新业务的审批 D . 中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改

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• 期货公司未按期补充更正风险监管报表的，公司住所地中国证监会派出机构可以认定公司的风险监管指标不符合规定标准。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 中国证监会及其派出机构可以提高期货公司的风险监管指标标准。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司的（）或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。

  A . 总资产 B . 固定资产 C . 负债 D . 净资本

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• 期货公司报送的风险监管报表存在虚假记载的，公司住所地中国证监会派出机构可认定公司的风险监管指标不符合规定标准。（　　）

  A . 正确 B . 错误

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• 中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列措施，其中不包括（）。

  A . 暂停期货公司经纪业务 B . 向公司出具警示函，并抄送其全体股东 C . 对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平 D . 责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告

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• 期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过15个工作日。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在（　　）工作日内对公司进行现场检查。

  A . 2个 B . 3个 C . 5个 D . 7个

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• 经过整改，期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起5个工作日内解除对期货公司采取的有关措施。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过（）个工作日。

  A . 10 B . 15 C . 20 D . 30

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• 期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。中国证监会派出机构应当在（）个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估

  A．2 B．3 C．5 D．7

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• 期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于（）向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告

  A．当日 B．两天内 C．三天内 D．一周内

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• 期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司进行现场检查。此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起（）个工作日内解除对其采取的有关措施

  A．1 B．3 C．5D

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• 期货公司报送的风险监管报表存在虚假记载的，公司住所地中国证监会派出机构可以认定公司的风险监管指标不符合规定标准。()此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取措施不包括（）

  A．暂停期货公司经纪业务 B．向公司出具关注函，并抄送其主要股东 C．对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平 D．责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告

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• 期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证券监督管理委员会派出机构应当自验收合格之日起（）个工作日内解除对期货公司采取的有关措施

  A．1 B．3 C．5D

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• 列关于证券公司风险控制指标基本要求的说法，正确的有()。I、证券公司应当遵循审慎、实质重于形式的原则，计算各项风险控制指标;Ⅱ、证券公司应当确保净资本等风险控制指标仅在报告时点符合规定标准;Ⅲ中国证监会及其派出机构应当对证券公司净资本等风险控制指标数据生成过程及计算结果的真实性、准确性、完整性进行定期或者不定期检查;IV、中国证监会及其派出机构可以根据监管需要，要求证券公司聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其风险控制指标监管报表进行审计

  A、Ⅰ、Ⅱ B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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