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以下关于理财投资签约业务说法错误的是()。
A . 客户首次购买理财产品签约时客户须先进行风险类型评估
B . 在农业银行开立个人结算账户的个人客户可以在开户行所在省内的任一营业机构以客户号进行签约
C . 对公客户对账户签约,可在开立结算账户所在的同一地市内辖内网点办理
D . 当同时开通多个交易渠道时,柜面端可对其他渠道发起的认购、申购和赎回交易进行撤销
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以下关于私募股权投资基金投资流程中尽职调查说法错误的是( )。
A . 也称为谨慎性调查
B . 投资人在与目标企业达成初步合作意向后,经协商一致,投资人对目标企业一切与本次投资有关的事项进行现场调查、资料分析的一系列活动
C . 要求私募股权基金拥有熟悉相关行业的人员企业现场走访,调研企业现实生产经营、运作等情况
D . 主要包括财务尽职调查、法律尽职调查和其他调查
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关于股权投资基金收益分配,下列说法错误的是( )。
A . 股权投资基金的市场参与主体主要包括投资者、管理人和第三方服务机构,就收益分配而言,则主要在投资者与管理人之间进行。
B . 股权投资基金的收入主要来源于所投资企业分配的红利以及实现项目退出后的股权转让所得。
C . 股权投资基金的管理人通常不参与基金投资收益的分配。
D . 全部投资者获利本金返还之后,剩余部分即为基金利润。
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下列关于从事股权投资基金业务的禁止性行为的说法,错误的是()。
A . 不得“侵占、挪用基金财产”
B . 不得“利用基金财产或者职务之便,为本人或者投资者以外的人牟取利益,进行利益输送”
C . 不得“利用个人财产进行投资”
D . 不得“不公平地对待其管理的不同基金财产&rdquo
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下列关于人民币股权投资基金和外币股权投资基金的说法中,错误的是()。
A . 人民币股权投资基金是指依据中国法律在中国境内设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金
B . 外币股权投资基金是指依据中国境外的相关法律在中国境外设立的基金
C . 人民币股权投资基金包括内资人民币股权投资基金和外资人民币股权投资基金两种形式
D . 外币股权投资基金是主要以外币对中国境外非公开交易股权进行投资的基金
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关于私募股权投资基金投资流程以下说法错误的是( )。
A . 收购过程一般采用增资或转股的方式完成。
B . 投资退出中上市退出盈利幅度最高。
C . 签署的正式投资协议是以投资意向书为基础确定的。
D . 尽职调查。也称谨慎性调查,是私募股权基金投资流程的第一步。
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关于私募股权投资基金的主要服务机构,下列说法错误的是( )。
A . 股权投资基金的服务机构主要包括基金托管机构、基金销售机构、律师事务所、会计师事务所等。
B . 股权投资基金必须由基金托管机构托管。
C . 股权投资基金可以由基金管理人自行募集,也可委托基金销售机构募集。
D . 股权投资基金销售机构,应当为在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构。
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以下关于基金管理公司股东及股权比例方面的说法错误的是()。
A . A.基金管理公司必须由具备条件的金融机构作为主要股东
B . B.一家机构或受同一实际控制人控制的机构参股基金管理公司的数量不得超过2家,其中控股的数量不得超过1家
C . C.基金管理公司股东不得持有其他股东的股份及权益,与其他股东不得同属同一实际控制人
D . D.内资基金管理公司主要股东的持股比例上限为50%
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关于合伙型股权投资基金,如下说法错误的是( )。
A . 合伙型股权投资基金,新增合伙人需经全体合伙人一致同意
B . 退伙时对于其合伙份额对应的资产,只能以货币形式分配。
C . 有限合伙人的份额转让,需提前30天通知其他合伙人。
D . 合伙型股权投资基金解散,应当由清算人进行清算。
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以下关于私募股权投资基金上市退出中说法错误的是( )。
A . 公开上市(IPO)是指风险投资者通过企业股份公开上市,将拥有的私人权益转换为公共权益,在获得市场认可后以实现资本增值。可以让投资者取得过去高额的回报,是私募股权投资最理想的退出渠道
B . 能让私募股权投资基金获得较好的收益
C . 监管变得越来越严格,要通过IPO来退出变得比较难
D . 对所投资的企业要求不高,所花费的成本较高和时间较长
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以下关于私募股权投资的说法中,错误的是()。
A . 资金来源比较广泛
B . 可以通过公开发行上市、售出或并购、公司资本结构重组等方式获取投资回报
C . 拥有现成的市场供非上市公司的股权出让方与购买方直接达成交易
D . 对非上市公司的股权投资,因流动性差被视为长期投资,所以投资者要求高于公开市场的回报
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以下关于私募股权投资基金投资流程中投资后管理说法错误的是( )。
A . 私募股权基金向被投资企业推荐高级管理人员
B . 私募股权基金一般会定期对被投资企业的财务信息等数据进行审查
C . 私募股权基金参与被投资企业的重大战略决策
D . 私募股权基金作为财务投资人,要实际参与被投资企业的经营管理
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以下关于股权投资基金的特点,说法错误的是()
A.投资期限长、流动性差
B.投资后管理投入的资源较少
C.专业性较强
D.收益波动性较高
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关于信托型私募股权投资基金的说法,错误的是()。
A.信托型基金具有法律实体地位
B.基金管理人依据法律、法规和基金合同负责基金的经营和管理操作
C.基金托管人负责保管基金资产,执行管理人有关指令,办理基金名下的资金往来
D.基金投资者通过购买基金份额,享有基金投资收益
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下列关于股权投资母基金的说法中,错误的是()
A.母基金是以股权投资基金为主要投资对象的基金
B.股权投资母基金的业务主要包括一级投资、二级投资和间接投资
C.母基金也称为基金中的基金
D.母基金利用自身的资金及其管理团队优势,通过优选多只股权投资基金,分散和降低投资风险
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以下关于合伙型股权投资基金的财产份额转让说法错误的是()
A.合伙人向其他合伙人转让财产份额,不必经过其他合伙人的一致同意
B.合伙人向其他合伙人以外的第三人转让财产份额,不需要经过其他合伙人的一致同意方可生效
C.合伙人向其他合伙人以外的第三人转让财产份额,同等条件下其他合伙人对财产份额的转让享有优先购买权
D.合伙型股权投资基金可按照合伙协议的约定,办理财产份额转让手续
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下列关于股权投资基金作用的说法中,错误的是()
A.私募股权基金的发展有助于促进国家大产业结构的调整
B.私募股权基金可能疏导流动性资金进入风险较低的投资领域
C.私募股权基金作为一种重要的市场约束力量,可以补充政府监管之不足
D.私募股权基金可以促进多层次资本市场的发展
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股权投资基金管理人、销售机构宣传推介方式说法错误的是()
A.不可以通过发送手机短信、微信和电子邮件向不特定对象宣传推介
B.不可以通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体向不特定对象宣传推介
C.不可以通过讲座、报告会、分析会和张贴布告、散发传单向不特定对象宣传推介
D.可以向合格投资者之外的单位和个人募集资金
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以下关于合伙型股权投资基金的收益分配说法错误的是()
A.如果合伙协议未约定的,可以由合伙人协商决定
B.如果合伙人经过协商仍未能作出决定的,可由各合伙人按照实缴的出资比例进行分配
C.无法确定出资比例的,由各合伙人平均分配
D.无法确定出资比例的,由管理层决定分配
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关于人民币股权投资基金和外币股权投资基金,说法错误的是()
A.外币股权投资基金是主要以外币对中国境内非公开交易股权进行投资的基金
B.外币股权投资基金通常采取“两头在外”的运作方式
C.外资人民币股权投资基金的经营注册地在境外
D.外资人民币股权投资基金以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的基金
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关于私募股权投资基金的投资者特点以下说法错误的是()
A.针对高端人群,对年收入和金融资产持有量都设置了一定标准
B.具有丰富的专业知识或相关从业经验
C.基金的投资者人数没有上限
D.只能采取非公开方式募集资金
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下列关于股权投资基金管理人销售股权投资基金的说法错误的是()
A.股权投资基金管理人自行销售股权投资基金的,应当采取问卷调查等方式,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估
B.投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式,应当按中国证监会制定的指引执行
C.应当制作风险揭示书,由投资者签字确认
D.股权投资基金管理人委托销售机构销售股权投资基金的,股权投资基金销售机构应当釆取前述评估、确认等措施
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股权投资基金募集机构在向投资者销售基金时,应尽到相关义务责任,下列关于募集机构在销售基金中的义务和责任说法错误的是()
A.应当保存基金募集业务相关记录文件不少于5年
B.明确告知投资者基金转让的条件
C.应当审查投资者是否为合格投资者
D.应当对投资者的商业秘密和信息严格保密
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关于为股权投资基金管理人提供服务的基金服务机构,以下说法中错误的是()
A.股权投资基金管理人在委托已于中国证券投资基金业协会完成登记并成为其会员的基金服务机构前,可不再对该私募基金服务机构进行尽职调查
B.基金服务机构在中国证券投资基金业协会完成后连续6个月没有开展基金服务业务,中国证券投资基金业协会将注销其登记
C.中国证券投资基金业协会为基金服务机构办理登记不构成对基金服务机构服务能力、持续合规情况的认可,不作为对基金财产和投资者财产安全的保证
D.股权投资基金管理人应当委托在中国证券投资基金业协会完成登记井已成为其会员的基金服务机构提供基金服务业务