根据《上海证券交易所资产证券化业务指引》，资产支持证券在本所挂牌转让的，应当符合以下条件（）

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• 在农业银行信贷资产证券化业务中，（）牵头制定信贷资产证券化业务计划；负责自持资产支持证券次级档部分专项资金安排；负责资产支持证券估值工作。

  A . 公司与投行业务部 B . 资产负债管理部 C . 信用管理部 D . 采购中心

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• 参与证券化业务的相关银行要提高公众对信贷资产支持产品价值的认识，充分揭示（）。

  A . 风险 B . 成本 C . 价值 D . 收益

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• 根据《银行间债券市场非金融企业资产支持票据指引》，企业发行银行间债券市场非金融企业资产支持票据应当披露的信息包括（）。 Ⅰ资产支持票据的交易结构和基础资产情况 Ⅱ相关机构出具的现金流评估预测报告 Ⅲ具有证券期货资格的会计师事务所审计的审计报告 Ⅳ在资产支持票据存续期内，定期披露基础资产的运营报告 Ⅴ两家资信评级机构出具的信用评级报告

  A . Ⅰ、Ⅱ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ D . Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ E . Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》，当资产支持专项计划终止时，下列说法不正确的是（）。

  A . 管理人应当按照计划说明书的约定成立清算组，负责专项计划资产的保管、清理、估价、变现和分配 B . 管理人应当自专项计划清算完毕之日起10个工作日内，向托管人、资产支持证券投资者出具清算报告 C . 管理人应将清算结果向中国证券业协会报告，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构 D . 管理人应聘请具有证券期货相关业务资格的会计师事务所对清算报告出具审计意见

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• 在发起资产支持证券时，发起行要确保将信贷资产证券化业务风险管理纳入总体风险管理体系，持续有效地（）各类相关风险。

  A . 识别 B . 计量 C . 监测 D . 控制

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• （）是指信贷资产证券化交易中的一种内部信用增级方式，资金来源于信贷资产利息收入和其他证券化交易收入减去资产支持证券利息支出和其他证券化交易费用之后所形成的超额利差，用于弥补信贷资产证券化业务活动中可能产生的损失。

  A . 超额抵押 B . 资产支持证券分层结构 C . 现金抵押账户 D . 利差账户

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• 资产证券化业务下，专项计划存续期间发生下列情形（）的，管理人应当及时向资产支持证券投资者披露，并向住所地中国证监会派出机构报告。

  A . 未按计划说明书约定分配收益 B . 资产支持证券信用等级发生不利调整 C . 基础资产发生超过资产支持证券未偿本金余额5%以上的损失 D . 基础资产的运行情况或产生现金流的能力发生重大变化 E . 预计基础资产现金流相比预期减少20%以上

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• 金融机构从事信贷资产证券化业务活动中，受托机构以信托财产为限向投资机构承担支付资产支持证券收益的义务，对信贷资产证券化业务活动中可能产生的其他损失承担义务和责任。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 根据《证券公司资产证券化业务管理规定》，以下哪些金融机构（）可以在规定的交易场所发行和转让资产支持证券。

  A . 证券投资基金管理公司 B . 期货公司 C . 证券金融公司 D . 信托公司 E . 保险公司

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• 金融机构投资资产支持证券，应当充分了解可能面临的（）等各类风险，制定相应的投资管理政策和程序，建立投资资产支持证券的业务处理系统、管理信息系统和风险控制系统。

  A . 信用风险 B . 利率风险 C . 流动性风险 D . 法律风险 E . 以上都对

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• 购入交行作为资产证券化业务发起机构的次级档资产支持债券并确认继续涉入的资产或负债，由（）在SUMMIT系统中进行交易处理。

  A . 投行部 B . 金融服务中心 C . 总行金融市场中心 D . 营运部

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• 根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查工作指引》，在尽职调查过程中，对于单一应收款债务人的入池应收款的本金余额占资产池比例超过（），或者债务人及其关联方的人池应收款本金余额合计占资产池的比例超过（）的，应该视为重要债务人。

  A . 10％；20％ B . 20％；15％ C . 15％；20％ D . 10％；25％ E . 15％：25％

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• 根据《关于信贷资产证券化有关税收政策的通知》，金融机构投资者买卖信贷资产支持证券取得的差价收入（）营业税，非金融机构投资者买卖信贷资产支持证券所取得的差价收入（）营业税。

  A . 征收；征收 B . 不征收；征收 C . 征收；不征收 D . 不征收；不征收

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• 在农业银行信贷资产证券化业务中，（）负责资产支持证券次级档部分“代投代持”工作。

  A . 风险管理部 B . 科技与产品管理局 C . 内控与法律合规部 D . 金融市场部

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• 根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》，资产支持证券投资者享有的权利包括（）。 Ⅰ分享专项计划收益 Ⅱ按规定或约定的时间和方式获得资产管理报告等专项计划信息披露文件 Ⅲ办理资产支持证券发行事宜 Ⅳ根据证券交易场所相关规则，通过回购进行融资 Ⅴ管理专项计划资产

  A . Ⅲ、Ⅴ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E . Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

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• 《银行与信托公司业务合作指引》中规定，银行和信托公司开展信贷资产证券化合作业务，应当遵守的规定（）。

  A . A、符合《信贷资产证券化试点管理办法》、《金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法》等规定 B . B、拟证券化信贷资产的范围、种类、标准和状况等与实际披露的资产信息相一致 C . C、信托公司应当自主选择贷款服务机构、资金保管机构、证券登记托管等机构，银行可以代为指定 D . D、银行不得干预信托公司处理日常信托事务 E . E、信贷资产实施证券化后，信托公司应当随时了解信贷资产的管理情况

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• 根据《兴业银行理财项下结构化证券投资业务操作指引》，总分行联营模式下，由（）承担基础资产存续期管理责任。

  A . A.总行 B . B.分行 C . C.总分行共同 D . D.专业机构

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• 根据《信贷资产证券化试点管理办法》规定，我国资产支持证券的公开发行和交易市场是（）

  A . 场外交易市场 B . 证券交易所 C . 全国银行间债券市场 D . 全国银行间同业拆借市场

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• 按照《证券公司资产证券化业务管理规定》，资产支持证券投资者享有下列权利（）。

  A . 分享专项计划收益 B . 按照认购协议及计划说明书的约定参与分配清算后的专项计划剩余资产 C . 获得资产管理报告等专项计划信息披露文件，查阅或者复制专项计划相关信息资料 D . 依法以交易、转让或质押等方式处置资产支持证券 E . 根据交易场所相关规则，通过回购进行融资

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• 根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查工作指引》，在尽职调查过程中，对于单一应收款债务人的入池应收款的本金余额占资产池比例超过（)，或者债务人及其关联方的入池应收款本金余额合计占资产池的比例超过（)的，应该视为重要债务人。

  A、10%;20% B、20%;15% C、15%;20% D、10%;25%

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• 根据《资产证券化业务基础资产负面清单指引》，不能直接产生现金流、仅依托处置资产才能产生现金流的基础资产不能作为资产证券化的基础资产。如（）

  A．提单 B．仓单 C．产权证书 D．应收账款

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• 根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定,除法律特别规定之外,对因投资银行业务列入限制名单的公司或证券,证券公司应当限制与其有关的业务包括（）.I.证券自营Ⅱ.资产管理Ⅲ.直接投资Ⅳ.发布证券研究报告

  A．II、III、IV B．I、II C．I、II、III、IV D．I、III、 IV

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• 根据个人贷款资产支持证券发行方案和监管要求，应当由交行自行持有的个人贷款资产支持证券由总行持有并管理（）

  A．金融市场业务中心 B．资产托管业务中心 C．资产管理业务中心 D．票据业务中心

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• 根据《证券公司监督管理条例》，证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以30万元以上（）万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可

  A．50 B．60 C．80D

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