资产支持证券的承销机构应为金融机构,其应具备的条件有（）。Ⅰ.注册资本不低于1亿元人民币Ⅱ.具有较强的债券分销能力Ⅲ.具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道Ⅳ．最近2年内没有重大违法、违规行为

相似题目

• 同业机构作为委托行向农行申请办理受托代付业务，其应具备的准入条件包括（）。

  A . 在农行外资代理行名录或管理银行类客户名单内 B . 在农行有足额授信额度，或提供符合低信用风险业务条件的担保 C . 在农行信用等级为AA（含）以上 D . 具有国际业务办理经验，与农行各项业务往来记录良好

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• 证券公司申请设立专项计划、发行资产支持证券，应当具备以下条件（）。

  A . 具备证券资产管理业务资格 B . 最近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚 C . 具有完善的合规制度 D . 最近3年未出现亏损 E . 具有完善的风控制度以及风险处置应对措施，能有效控制业务风险

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• 资产支持证券的承销机构应为金融机构，其注册资本不低于（）亿元人民币。

  A . 1 B . 2 C . 3 D . 5

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• 资产证券化的有关当事人包括（）。 Ⅰ.发起人 Ⅱ.信用增级机构 Ⅲ.承销人 Ⅳ.特定目的机构或特定目的受托人

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 申请从事融资券承销业务的金融机构应具备下列哪些条件？（）

  A . 各项风险监控指标符合有关监管部门的规定 B . 具有专门负责融资券承销业务的部门和相关业务规则的专业人员 C . 从事主承销业务的金融机构应取得全国银行间同业拆借市场成员资格一年以上 D . 近两年没有违法和重大违规行为

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• 证券专营机构从事股票承销业务担任主承销商的，除应具备从事股票承销业务的资格外，还应在资产方面具备不低于人民币（）万元的净资产。

  A . 2000 B . 3000 C . 4000 D . 5000

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• 设立证券评估资格的资产评估机构应具备的条件有（）。

  A . 依法设立并取得资产评估资格2年以上 B . 30名以上注册资产评估师 C . 最近3年评估业务收入合计不少于1000万元，且每年不少于300万元 D . 净资产不少于200万元 E . 半数以上合伙人或者持有不少于50％股权的股东最近在本机构连续执业3年以上

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• 发行金融债券的承销人应为金融机构，并须具备（）。

  A . A、注册资本不低于l亿元人民币 B . B、具有较强的债券分销能力 C . C、具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道 D . D、最近2年内没有重大违法、违规行为

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• 证券兼营机构从事股票承销业务担任主承销商的，除应具备从事股票承销业务的资格外，还应在资产方面具备不低于人民币（）万元的营运资金。

  A . 2000 B . 3000 C . 4000 D . 5000

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• 证券公司可以授权其分公司经营的业务范围有（　　）。 Ⅰ．管理证券公司一定区域内的证券营业部 Ⅱ．经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务 Ⅲ．作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务 Ⅳ．作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务

  A . Ⅰ.Ⅲ. Ⅳ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D . Ⅱ.Ⅲ .Ⅳ

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• 申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件有（）。

  A . 具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元 B . 具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于5人；具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人 C . 最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形 D . 最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录

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• 《金融机构信贷资产证券化监督管理办法》规定，银行业金融机构作为信贷资产证券化发起机构，应当具备以下哪些条件（）。

  A . 具有良好的社会信誉和经营业绩，最近三年内没有重大违法、违规行为，最近三年内没有从事信贷资产证券化业务的不良记录，且具有良好的公司治理、风险管理体系和内部控制 B . 对开办信贷资产证券化业务具有合理的目标定位和明确的战略规划，并且符合其总体经营目标和发展战略 C . 具有适当的特定目的信托受托机构选任标准和程序，具有开办信贷资产证券化业务所需要的专业人员、业务处理系统、会计核算系统、管理信息系统以及风险管理和内部控制制度 D . 银监会规定的其他审慎性条件

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• 基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备的条件有（　　）。 Ⅰ．净资产不少于2亿元人民币 Ⅱ．经营证券投资基金管理业务达3年以上 Ⅲ．在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产 Ⅳ．最近3年没有受到监管机构的重大处罚．没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查

  A . Ⅰ.Ⅱ B . Ⅱ.Ⅲ C . Ⅰ.Ⅲ .Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

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• 国际开发机构在中国境内公开发行人民币债券应组成承销团，承销商应为在中国境外设立的证券经营机构。

  A . 正确 B . 错误

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• 下列选项中，设立证券登记结算机构，应当具备的条件有()。

  A . 自有资金不少于人民币1亿元 B . 自有资金不少于人民币2亿元 C . 主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格 D . 所有工作人员必须具有证券从业资格

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• 证券公司销售机构申请基金代销资格应具备的条件有（）。

  A . 最近两年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为 B . 没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间 C . 净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定 D . 没有发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项

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• 资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，应当具备的条件有（）。

  A . 取得证券从业资格 B . 熟悉资信评级业务有关的专业知识、法律知识 C . 无《公司法》、《证券法》规定的禁止任职情形 D . 未被金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已满

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• 在信贷资产证券化过程中，信托投资公司担任特定目的的信托受托机构，应当具备的条件是()。

  A．根据国家有关规定完成重新登记3年以上 B．注册资本不低于5亿元人民币，并且最近3年末的净资产不低于5亿元人民币 C．原有存款性负债业务全部清理完毕，没有发生新的存款性负债或者以信托等业务名义办理的变相负债业务 D．具有良好的社会信誉和经营业绩，到期信托项日全部按合同约定顺利完成，没有挪用信托财产的不良记录，并且最近3年内没有重大违法、违规行为

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• 发行资产支持证券时，发行人应该组建承销团，承销人可在发行期内向其他投资者分销其所承销的资产支持证券。（）

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• 境外证券经营机构拟担任境内上市外资股的主承销商、副主承销商或国际协调人时，应具备的条件有（）。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2436001-2439000/5dc5ca9637d4c8081cd722595bd428b0.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 境外证券经营机构拟担任境内上市外资股的主承销商、副主承销商或国际协调人时，应具备条件之一就是，最近3年财务状况的各项指标符合所在地证券监管部门的风险控制要求。

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• 申请凭证式国债承销团成员资格的申请人除基本条件外，还须具备的条件有注册资本不低于人民币3亿元或者总资产在人民币100亿元以上的存款类金融机构；营业网点在40个以上。 （）

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• 境外证券经营机构拟担任境内上市外资股的主承销商、副主承销商或国际协调人时，应具备的条件是（)。A

  境外证券经营机构拟担任境内上市外资股的主承销商、副主承销商或国际协调人时，应具备的条件是()。 A．最近2年财务状况的各项指标符合所在地证券监管部门的风险控制要求 B．具有相当于人民币1.5亿元以上的净资产 C．具有5名以上熟悉中国证券市场以及相关的政策、法律的专业人员 D．最近3年没有因严重违反有关法规受到境外证券监管部门处罚

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• 国际开发机构在中国境内公开发行人民币债券应组成承销团，承销商应为在中国境外设立的证券经营机构。此题为判断题(对，错)。

  是 否

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