根据证券法律制度的规定，下列人员中，不属于证券交易内幕信息的知情人员的是（）。

相似题目

• 根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有()。

  A . 甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息，严重影响证券交易 B . 乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件 C . 丙证券公司利用资金优势，连续买卖某上市公司股票，操纵该股票交易价格 D . 上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务，在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人

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• 根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于证券交易内幕信息知情人的有( )。

  A . 负责发行人重大资产重组方案文印工作的秘书甲 B . 中国证监会负责审核发行人重大资产重组方案的官员乙 C . 为发行人重大资产重组进行审计的注册会计师丙 D . 通过公开发行报刊知悉发行人重大资产重组方案的律师丁

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• 根据证券法律制度的规定，某上市公司的下列人员中，不得将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入的有（）。

  A . 董事会秘书 B . 监事会主席 C . 财务负责人 D . 副总经理

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• 根据证券法律制度的规定，下列信息中，属于内幕信息的有（）

  A . 公司董事的行为可能依法承担重大损害赔偿责任 B . 公司营业用主要资产的抵押、出售后者报废一次超过该资产的20% C . 公司生产经营的外部条件发生重大变化 D . 公司董事长发生变动

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• 根据证券法律制度的规定，下列选项中，属于证券交易内幕信息知情人的有（）

  A . A．持有公司10%股份的股东 B . B．持有公司5%股份的股东的总经理 C . C．公司的实际控制人的监事 D . D．发行人控股的公司的董事

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• 根据证券法律制度的规定，下列信息中，属于内幕信息的有（）。

  A . 公司股权结构发生重大变化 B . 公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的20% C . 公司生产经营的外部条件发生重大变化 D . 涉及公司重大诉讼，股东大会的决议被依法撤销

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• 根据证券法律制度的规定，某上市公司的下列人员中，不得将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入的有（ ）。

  A . 财务负责人 B . 监事会主席 C . 董事会秘书 D . 副总经理

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• 根据证券法律制度的规定,投资者通过证券交易所的证券交易持有一个上市公司已发行股份的5%时,应当在该事实发生之日起3日内履行一定的法定义务。下列选项中,属于该法定义务的有()

  A . 向国务院证券监督管理机构作出书面报告 B . 向证券交易所作出书面报告 C . 向证券登记结算机构作出书面报告 D . 通知上市公司持股情况并予以公告

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• 根据证券法律制度的规定，下列人员中，不属于证券交易内幕信息的知情人员的是（）。

  A . 上市公司的总会计师 B . 持有上市公司3%股份的股东 C . 上市公司控股的公司的董事 D . 上市公司的监事

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• 根据证券法律制度的规定，某上市公司的下列事项中，不属于证券交易内幕信息的是（ ）。

  A . 监事会共5名监事，其中2名发生变动 B . 股权结构的重大变化 C . 财务总监发生变动 D . 增加注册资本的计划

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• 根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有（）。

  A . 甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息，严重影响证券交易 B . 乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件 C . 丙证券公司利用资金优势.连续买卖某上市公司股票，操纵该股票交易价格 D . 上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务，在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人

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• 根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于证券公开发行情形的有（）。

  A . 向不特定对象发行证券的 B . 向累计不超过200人的不特定对象发行证券的 C . 向累计不超过200人的特定对象发行证券的 D . 采取电视广告方式发行证券的

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• 根据证券法律制度的规定，下列选项中不属于刑法上的内幕交易行为的有（）。

  A . 持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司5％以上股份的自然人、法人或者其他组织收购该上市公司股份的 B . 按照事先订立的书面合同、指令、计划从事相关证券、期货交易的 C . 依据已被他人披露的信息而交易的 D . 交易具有其他正当理由或者正当信息来源的

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• 根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有（）

  A . A．甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息，严重影响证券交易 B . B．乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件 C . C．丙证券公司利用资金优势，连续买卖某上市公司股票，操纵该股票交易价格 D . D．上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务，在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人

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• 根据证券法律制度的规定，下列选项中，属于知悉证券交易内幕信息的知情人员的有（）。

  A . 发行人的董事、监事、高级管理人员 B . 持有上市公司3%股份的股东的董事、监事、高级管理人员 C . 上市公司的实际控制人的董事、监事、高级管理人员 D . 发行人控股的公司的董事、监事、高级管理人员

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• 根据证券法律制度的规定，下列选项中，属于知悉证券交易内幕信息的知情人员的有()。

  A . 发行人的董事、监事、高级管理人员 B . 持有上市公司3%股份的股东的董事、监事、高级管理人员 C . 上市公司的实际控制人的董事、监事、高级管理人员 D . 发行人控股的公司的董事、监事、高级管理人员

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• 根据证券法律制度的规定，某上市公司的下列人员中，不得将其持有的该公司的股票在买人后6个月内卖出或者在卖出后6个月内又买入的有（）。

  A . 董事会秘书 B . 监事会主席 C . 财务负责人 D . 副总经理

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• 根据证券法律制度的规定，下列选项中属于操纵证券市场行为的有（）。

  A . 李某和王某通过合谋，集中双方的资金优势，连续买入某股票，操纵了该股票交易价格 B . 证券交易所自营业务研究人员邓某，根据上市公司披露的财务报告，预测该上市公司盈利良好，建议其朋友于某购买该股票 C . 田某在自己实际控制的几个账户之间进行证券交易，影响证券交易价格和交易量 D . 郭某和戴某利用自己的持股优势，双方以事先约定的时间、价格进行交易，影响了交易价格和交易量

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• 根据证券法律制度的规定，某上市公司的下列事项中，不属于证券交易内幕信息的是（）。

  A . 增加注册资本的计划 B . 股权结构的重大变化 C . 财务总监发生变动 D . 监事会共5名监事，其中2名发生变动

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• 根据证券法律制度的规定，下列人员中，不被法律直接推定为证券交易内幕信息的知情人员的是（)。A

  根据证券法律制度的规定，下列人员中，不被法律直接推定为证券交易内幕信息的知情人员的是()。 A.上市公司的财务总监 B.持有上市公司2％股份的股东 C.上市公司控股的公司的董事 D.上市公司的实际控制人

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• 根据我国证券法律制度的规定，下列各项中，不属于欺诈客户行为的有()。

  A．证券公司从业人员督促客户进行必要的证券买卖而收取佣金 B．证券公司从业人员在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 C．证券公司从业人员挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 D．证券公司从业人员未经客户的委托，擅自为客户买卖证券

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