按照《证券登记结算管理办法》,证券登记结算机构实行行业自律管理。()
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我国的证券登记结算机构实行()。
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()是指证券公司在与客户签订融资融券合同后,根据客户的申请,按照证券登记结算机构的规定,为其开立实名证券账户
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证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管,并由后者代为处理有关证券权益事务的行为的是( )。
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证券公司应当在与客户签订融资融券业务合同后,按照《证券公司融资融券业务管理办法》及证券登记结算机构有关规定,为客户开立()。
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()应依据法律、行政法规和中国证监会的规定,对证券公司客户资产管理业务活动实行规范有序的自律管理和行业指导。 Ⅰ.中国证券业协会 Ⅱ.证券交易所 Ⅲ.期货交易所 Ⅳ.证券登记结算机构
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()是指由于证券登记结算机构的硬件、软件和通讯系统发生故障,或人为操作失误,证券登记结算机构管理效率低下致使结算业务中断、延误和发生偏差而引起的风险。
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《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构不能要求高风险参与人提供交收履约担保。()
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按照我国相关证券业法律的规定,下列属于证券自律管理机构的是( )。 Ⅰ.证券交易所 Ⅱ.证券业协会 Ⅲ.证券服务机构 Ⅳ.证券登记结算机构
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《证券账户管理规则》规定,中国证券登记结算有限责任公司对证券账户实施统一管理,投资者证券账户由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司及中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构负责开立。()
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国家审计机关依法对证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构进行审计监督。
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集合资产管理合同由证券公司、证券登记结算机构和单个客户三方签署。
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定向资产管理合同由证券公司、证券登记结算机构和客户三方共同签署。()
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证券登记结算机构应当按照规定以()为投资者开立证券账户。
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证券交易所、证券公司、证券登记结算机构从业人员、证券监督管理机构的工作人员,在任期或法定期限内()。
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证券公司受证券登记结算机构委托,为客户开立证券账户,应当按照证券账户管理规则,对()进行审查。 Ⅰ.客户申报的姓名 Ⅱ.客户申报的名称 Ⅲ.客户的住址 Ⅳ.客户身份的真实性
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设立证券登记结算机构不一定要经国务院证券监督管理机构批准。()
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证券公司进行集合资产管理业务投资运作,在证券交易所进行证券交易的,应当集中在固定席位上进行,并向证券交易所、证券登记结算机构备案。()
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根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》,()对证券公司客户资产管理业务实行规范有序的自律管理和行业指导。 I.中国证监会 Ⅱ.证券交易所 Ⅲ.证券登记结算机构 Ⅳ.中国证券业协会
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托管机构应当按照《上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易试行办法》的规定,为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构(上海、深圳分公司)代理开立专门的证券账户,证券账户名称为()。
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证券公司进行集合资产管理业务投资运作,在证券交易所进行证券交易的,应当集中在固定席位上进行,并向证券交易所、证券登记结算机构备案。 ()
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实行分级结算原则主要是出于防范结算风险的考虑。证券登记结算机构不负责办理结算参与人与客户之间的清算交收,是由于()。
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设立证券登记结算机构,应当具备下列条件: (一)自有资金不少于人民币__亿元; (二)具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施; (三)国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 证券登记结算机构的名称中应当标明证券登记结算字样()
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下列关于证券公司经纪业务中的风险防范和控制措施的说法,正确的有()。 Ⅰ、证券登记结算机构应当与证券交易所相互配合,建立证券市场系统性风险的防范制度 Ⅱ、证券结算互保金的筹集、使用、管理和补缴办法,由证券协会在业务规则中规定 Ⅲ、证券登记结算机构应当对质押式回购实行质押品保管库制度,将结算参与人提交的用于融资回购担保的质押券转移到质押品保管库 Ⅳ、证券登记结算机构应当按照结算风险共担的原则,组织结算参与人建立证券结算互保金,用于在结算参与人交收违约时保障交收的连续进行
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以下事项和行为,应当经国务院证券监督 管理机构批准的有:()A.证券登记结算机构的设立、解散B.证券登记结算机构章程、业务规则C.证券结算风险基金的筹集、管理办法D.证券服务机构从事证券服务业务
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