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以下关于关联交易说法正确的是（）
A . 商业银行不得向关联方发放无担保贷款
B . 商业银行不得接受股权作为质押提供授信
C . 商业银行不得为关联方的融资行为提供担保，但关联方以银行存单、国债提供足额反担保的除外
D . 商业银行不得聘用关联方控制的会计师事务所为其审计
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关于分期有关交易，以下说法正确的是（）。
A . 分期付款交易可通过联机和手工方式进行
B . 分期消费撤销交易允许部分撤销
C . 对当日当批次后退货，且原消费金额小于联机退货金额上限，退货日期不超过原交易日期30天的退货，可采用联机方式进行处理
D . 分期退货，原交易金额上限不得超过50万元
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关于信用期权交易，以下说法正确的是（）。
A . A．信用期权交易是指买方在规定期限内有权按双方约定的价格从卖方购买一定数量的特定信用体标的物的业务
B . B．客户在支付少量期权费之后，可在将来某一期限内或某一时刻以约定的价格买入或卖出特定信用体标的物
C . C．在锁定成本（收益）同时，帮助客户卖出某种权利，以获取额外期权费收入
D . D．该产品交易期限为五年内，单笔最低交易金额为300万美元或等值其他货币
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以下关于交易账户的说法，正确的是()
A . 计入该账户的头寸必须交易方面不受任何条款限制，或者能够完全规避外界的风险
B . 银行对该账户的头寸进行准确估值
C . 该账户中的项目通常按理想价格计价
D . 银行的存贷款业务归入交易账户
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以下关于外汇买卖委托交易说法正确的是（）
A . 交易委托被接受后，其账户内等同于委托卖出金额的资金即被冻结
B . 客户不能对正在委托指令中的资金办理再次交易、委托、取现、转账等业务
C . 委托交易即由客户指定成交判断条件，一旦中国工商银行即时汇率满足客户的成交判断条件，即按照中国工商银行即时汇率成交
D . 客户可在账户可用资金余额内提交委托，一旦提交不能撤销
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以下关于基金交易撤销说法正确的是（）。
A . 基金交易成功后允许撤销
B . 委托撤销由客户申请发起，需要校验客户密码，适用于开立TA账户、申购、赎回、转托管、基金转换、分红方式设置等交易
C . 委托取消，由柜员发起，不校验密码，但需要主管授权，适用于开立TA账户、认购、申购、赎回、转托管、基金转换、分红方式设置等交易
D . 基金委托撤销业务当日有效，只受理整笔委托撤销，不能部分撤销，不能做反向交易
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以下关于大额交易报告主体说法正确的是（）
A . A.客户通过在境内金融机构开立的账户发生的大额交易，由开立账户的金融机构报告
B . B.客户通过在境内金融机构发行的银行卡所发生的大额交易，由发卡银行报告
C . C.客户通过境外银行卡所发生的大额交易，由收单行报告
D . D.客户不通过账户或者银行卡发生的大额交易，由办理业务的金融机构报告
E . E.客户在异地跨行通存通兑业务中发生的大额交易，由办理业务的金融机构报告
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以下关于证券交易的说法正确的是（）。
A . 证券交易以期货进行交易
B . 证券交易中竞买实行时间优先，价格优先的原则
C . 证券应当在证券公司挂牌交易
D . 证券公司不得从事融券的证券交易活动
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关于冲销交易，以下说法正确的是。（）
A . 冲销交易的平盘汇率一律使用冲销时的实时反向交易平盘价
B . 如为银行原因冲销的，客户成交汇率仍采用原交易的客户成交汇率，由此造成的盈亏由经办行承担
C . 如为客户原因冲销的，客户成交汇率仍采用冲销时的实时反向客户成交价，由此产生的亏损由客户承担
D . 经办行冲销须提交《招商银行结售汇冲销交易申请/审批表》报分行国际业务主管部门核准后办理
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以下关于现券买卖交易说法正确的是（）
A . 非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算
B . 参与者进行债券交易不得在合同约定的价款或利息之外收取未经批准的其他费用
C . 参与者不得从事借券、租券等融券业务
D . 以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交
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以下关于ATM交易收费的说法正确的是（）。
A . A.自助转账交易手续费由转出方账户扣除，不在转入账户或转账金额中扣收。
B . B.自助存款交易手续费从存入卡账户扣除。
C . C.自助转账交易手续费由转入方账户扣除。
D . D.自助存款交易手续费从转出卡账户扣除。
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以下关于期权交易的说法，正确的是（）。
A . 期权卖方承担风险，履行买方提出的执行期权的义务
B . 期权的买方可以根据市场情况灵活选择是否行权
C . 权利金一般于期权到期日交付
D . 期权的交易对象并不是标准化合约
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关于“18016行内转账”交易，以下说法正确的是（）。
A . A．使用本交易将报文发出后，汇入行不需对该笔交易人工接受确认
B . B．付款人账号类型为销账类的不能使用本交易
C . C．汇入机构号和账号都正确时才能执行本交易
D . D、可通过03001交易办理的系统内汇款，均可通过本交易办理
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以下关于可疑交易报告主体说法正确的是（）
A . A.可疑交易报告仅由中国反洗钱监测分析中心接收
B . B.可疑交易报告也可由中国人民银行分支机构接收
C . C.可疑交易报告应在可疑交易发生后的10个工作日内报告
D . D.可疑交易报告仅由金融机构总部提交
E . E.可疑交易报告也可由金融机构分支机构提交
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关于基差交易，以下说法不正确的是（）。
A . 基差交易的实质是一方卖出升贴水，一方买人升贴水
B . 对基差卖方来说，基差交易的实质，是以套期保值方式将自身面临的基差风险通过协议基差的方式转移给现货交易中的对手
C . 决定基差卖方套期保值效果的并不是价格的波动，而是基差的变化
D . 如果基差卖方能使建仓时基差与平仓时基差之差尽可能大，就能获得更多的额外收益
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以下关于交易单元的说法，正确的是()。
A . 交易所会员所设立的交易单元禁止提供给其他机构使用
B . 通过交易单元，会员可以进行ETF、1OF等开放式基金的申购与赎回
C . 深圳证券交易所会员必须申请设立3个或3个以上的交易单元
D . 交易所会员只可以用一个网关进行一个交易单元的交易申报
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关于外汇期权交易，以下说法正确的是（）。
A . A．外汇期权交易是指期权买方在到期日或约定日，按事先约定的价格买进或卖出约定数量的外汇的权利
B . B．期权的买方可以执行、也可以放弃执行该权利
C . C．卖方支付期权费
D . D．外汇期权的交易期限在一年以内，单笔最低交易金额为30万元或等值其他货币
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以下关于非交易过户业务说法正确的是（）。
A . 陆先生是某挂牌公司高管，在他持有的该公司100万股股份中，有75万股是高管锁定股，陆先生想将50万股转让给张先生，由于二级市场无法操作，他们可到中国结算办理非交易过户
B . 李先生想从陆先生手中购买10万股某挂牌公司股份（该公司总股本为1000万股），但该挂牌公司是做市转让方式，李先生不想通过做市商进行交易，想直接从陆先生手中购买股份，他们可以选择非交易过户方式办理
C . 王先生是某挂牌公司高管，其持有的该公司股份全部为高管锁定股，王先生与妻子办理离婚，其公证的离婚协议中把一半股份划分给了妻子，王先生可通过非交易过户的方式把股份过户给妻子
D . 某挂牌公司处于停牌期间，陈先生想向陆先生购买1万股该公司股份（该公司总股份为1000万股），由于停牌期间不能交易，他们可以办理非交易过户业务
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关于紧急退出确认交易，以下说法正确的是（）。
A . 该交易用于客户对总行设定的紧急退出费率和价格无异议时，在退出价格和费率有效时间内至柜台确认所提出的紧急退出申请
B . 紧急退出成功后，系统将于确认日日终批量按本金认/申购币种返还客户退出资金
C . 退出返还金额=退出份数X退出价格X（1-退出费率）
D . 本交易需要2+0授权
E . 产品代码、协议书编号及申请日期为必输项
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关于利率互换交易结构，以下说法正确的是（）
A . 做市商可与所有市场成员交易
B . 非金融机构只能进行以套期保值为目的交易
C . 金融机构可以与所有市场成员交易
D . 具有结算代理业务资格的金融机构可与所有市场成员交易
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以下关于利率互换交易规则说法正确的是（）
A . 利率互换交易单笔名义本金以万元为单位
B . 利率互换交易单笔名义本金以十万元为单位
C . 利率互换最小交易量为1万元
D . 利率互换最小交易量为10万元
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以下关于同业拆借交易说法正确的是（）
A . 必须在全国统一的同业拆借网络中进行
B . 同业拆借利率由交易双方自行商定
C . 以询价方式进行，自主谈判、逐笔成交
D . 同业拆借到期后不得展期
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关于期货交易与远期交易的说法，以下正确的是（）
A．两者信用风险都较小
B．交易对象都是合同，交易双方通过一对一谈判达成交易
C．远期合同与期货合同都具有较好的流动性，所以形成的价格都具有权威性
D．期货交易是在远期交易的基础上发展起来的
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以下关于新三板交易规则说法正确的是（）
A．以机构投资者为主，合格的自然人不可以投资
B．实行股份转让限售期。新三板对发起人、控股股东及实际控制人、高级管理人员所持股份转让设定一定的限售期
C．设定股份交易最低限额。每次交易要求不得低于1000股，投资者证券账户某一股份余额不足2000股的，只能一次性委托卖出。股票转让单笔申报最大数量不得超过100万股
D．不可依托新三板代办交易系统
