下列有关基金募集的表述中，不符合证券法律制度规定的有（）。

相似题目

• 下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，不符合证券法律制度规定的有()

  A . 某次发行的股份自发行结束之日起，一律36个月内不得转让。 B . 发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司股票的均价 C . 非公开发行股票的特定对象不超过10名 D . 最近1年及1期财务报告被注册会计师出具保留意见审计报告的，其涉及事项的重大影响尚未消除的，不能非公开发行股票

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• 下列关于公司债券发行的表述中，符合证券法律制度规定的有()

  A . 公司债券每张面值1元 B . 债券的利率不得超过国务院限定的利率水平 C . 为公开发行可转换公司债券提供担保的，应为全额担保 D . 公开发行公司债券募集的资金不得用于弥补亏损和非生产性支出

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• 根据证券投资基金法律制度的规定，下列有关开放基金申购、赎回的表述中，正确的是（）。

  A . A．办理基金单位申购、赎回业务的人仅限于基金管理人 B . B．除基金合同另有约定外，基金管理人应当在每个工作日办理基金申购、赎回业务 C . C．非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，但可以通过报刊、电台、电视台等公众传播媒体进行宣传推介 D . D．封闭式基金合同期限届满的，由证券交易所暂停其上市交易

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• 某非金融类上市公司拟向不特定对象公开募集股份，下列各项中，符合证券法律制度规定的有（ ）。

  A . 最近5个会计年度加权平均净资产收益率平均为6% B . 发行价格为公告招股意向书前20个交易日公司股票均价的120% C . 上市公司最近3年以现金方式累计分配的利润为最近3年实现的年均可分配利润的35% D . 上市公司擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未纠正

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• 下列关于证券发行承销证券的表述中，符合证券法律制度规定的有（ ）。

  A . 承销团承销适用于向不特定对象公开发行的证券 B . 发行证券的票面总值必须超过人民币1亿元 C . 上市公司非公开发行未采用自行销售方式，可以采取包销方式 D . 承销团代销、包销期最长不得超过90日

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• 下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，不符合证券法律制度规定的有（）

  A . A．本次发行的股份自发行结束之日起，36个月内不得转让 B . B．发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司股票的均价 C . C．募集资金须存放于公司董事会决定的专项账户 D . D．除金融类企业外，不得将募集资金直接或间接投资于以买卖证券为主要业务的公司

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• 某非金融类上市公司拟向不特定对象公开募集股份，下列各项中，符合证券法律制度规定的有（）

  A . A．最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均为5％ B . B．发行价格为公告招股意向书前20个交易日公司股票均价的120％ C . C．上市公司最近3年以现金方式累计分配的利润为最近3年实现的年均可分配利润的35％ D . D．上市公司擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正

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• 根据证券投资基金法律制度的规定,下列有关开放基金申购､赎回的表述中,正确的是()

  A . 办理基金单位申购､赎回业务的人仅限于基金管理人 B . 除基金合同另有约定外,基金管理人应当在每个工作日办理基金申购､赎回业务 C . 投资人申购基金时,基金管理人同意,可以在申购期满前交纳部分申购款项,在申购期满后30日内补交余款 D . 基金管理人应当在收到基金投资人申购､赎回申请的当日对该交易的有效性进行确认

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• 下列有关公司债券担保的说法中，不符合证券法律制度规定的有()

  A . A、为公司债券提供保证担保的，应当为连带责任保证 B . B、担保的范围仅仅包括本金 C . C、担保财产的价值经有资格的资产评估机构评估不低于担保金额 D . D、担保的财产可以是已经被设定担保的财产

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• 股份有限公司可以采取发起方式或募集方式设立。根据公司法律制度的规定，下列有关 表述中，正确的有（　）。

  A . 采用发起方式设立股份有限公司的，由发起人认购公司应发行的全部股份 B . 采用募集方式设立股份有限公司的，由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股 份向社会公开募集或者向特定对象募集 C . 在发起设立方式下，发起人可以分期缴纳出资 D . 在募集设立方式下，发起人以及认购人应当一次足额缴纳出资

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• 下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，不符合证券法律制度规定的有()。

  A . 某次发行的股份自发行结束之日起，36个月内不得转让 B . 发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司股票的均价 C . 募集资金须存放于公司董事会决定的专项账户 D . 除金融类企业外，不得将募集资金直接或间接投资于以买卖证券为主要业务的公司

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• 有关募集设立的股份有限公司，下列表述不符合公司法律制度规定的是（）。

  A . 募集设立的股份有限公司，注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额 B . 除法律、行政法规另有规定外，募集设立股份有限公司，发起人应当至少认购公司股份总数的35％ C . 募集设立股份有限公司的，发起人应当在股款缴足之日起30日内主持召开公司创立大会 D . 募集设立股份有限公司的，发起人应当于创立大会结束后30日内，向公司登记机关申请设立登记

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• 根据证券投资基金法律制度的规定，下列有关开放基金申购、赎回的表述中，正确的是（）。（2005年）

  A . A．办理基金单位申购、赎回业务的人仅限于基金管理人 B . B．除基金合同另有约定外，基金管理人应当在每个工作日办理基金申购、赎回业务 C . C．投资人申购基金时，经基金管理人同意，可以在申购期满前交纳部分申购款项，在申购期满后30日内补交余款 D . D．基金管理人应当在收到基金投资人申购、赎回申请的当日对该交易的有效性进行确认

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• 根据证券投资基金法律制度的规定，下列有关开放基金申购、赎回的表述中，正确的是()。

  A．办理基金单位申购、赎回业务的人仅限于基金管理人 B．除基金合同另有约定外，基金管理人应当在每个工作日办理基金申购、赎回业务 C．投资人申购基金时，基金管理人同意，可以在申购期满前交纳部分申购款项，在申购期满后30日内补交余款 D．基金管理人应当在收到基金投资人申购、赎回申请的当日对该交易的有效性进行确认

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• 根据证券法律制度的规定，下列各项中，有关上市公司发行可转换公司债券及上市交易的表述，符合法律规定的有（）。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2457001-2460000/4eeee3e9e835f382b227f77cf5dbc75a.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 设立股份有限公司可以采取发起方式或募集方式设立。根据公司法律制度的规定，下列有关表述中，正确的有（）。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/3600001-3603000/7f11cdd7ab6e53eb0546b21a1e58a516.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 根据证券投资基金法律制度的规定,下列有关开放基金申购&65380;赎回的表述中,正确的是（）

  A．办理基金单位申购&65380;赎回业务的人仅限于基金管理人 B．除基金合同另有约定外,基金管理人应当在每个工作日办理基金申购&65380;赎回业务 C．投资人申购基金时,基金管理人同意,可以在申购期满前交纳部分申购款项,在申购期满后30日内补交余款 D．基金管理人应当在收到基金投资人申购&65380;赎回申请的当日对该交易的有效性进行确认

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