在资产证券化发展较为成熟的欧美市场，传统的证券化资产包括（）

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• 资产证券化是指将缺乏流动性，但具有未来现金收入的资产打包收集，建立资产池，并通过结构性重组方式将其转变成可以在金融市场上出售和流通的证券。

  A . 正确 B . 错误

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• （）是指投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产的基金，如房地产、证券化资产等。

  A . 证券投资基金 B . 风险投资基金 C . 另类投资基金 D . 对冲基金

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• 国内融资方通过在国外的特殊目的机构或结构化投资机构在国际市场上以资产证券化的方式向国外投资者融资的方式称为离岸资产证券化。（）

  A . 正确 B . 错误

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• （）国家开发银行在银行间债券市场成功发行2012年第一期开元信贷资产支持证券。这是我国资产证券化重启的第一单，也是迄今为止单笔规模最大的信贷资产证券化产品。

  A . 2012年9月5日 B . 2012年9月6日 C . 2012年9月7日 D . 2012年9月8日

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• 平安银行总额为26亿多元的信贷资产支持证券在（）证券交易所发行，在中央国债登记结算有限责任公司登记结算。该产品是国内首只在交易所市场发行交易的信贷资产支持证券，这意味着我国信贷资产证券化扩大试点取得重大进展。

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• 资产证券化是把缺乏流动性但具有可预期现金流收入的资产转化为在金融市场上可以出售的证券。

  A . 正确 B . 错误

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• 在证券市场中，证券交易所承担着证券代理发行、证券自营买卖、证券代理买卖和资产管理等重要的职能。

  A . 正确 B . 错误

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• 2005年12月，作为资产证券化试点银行，国家开发银行信贷资产为支持，在银行间市场发行了第一期资产证券化产品。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 传统的证券发行是以企业和政府为基础，而资产证券化则是以特定的资产池为基础发行证券。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 在特定的经济增长阶段，如何选准资产是投资界追求的目标，经过多年实践，美林证券提出了一种根据成熟市场的经济周期进行资产配置的投资方法，市场上称之为（）。

  A . 波浪理论 B . 美林投资时钟理论 C . 道氏理论 D . 江恩理论

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• 资产证券化是将没有流动性、但有预期收益的资产汇集成资产池。通过抵押担保、结构化等方式进行信用增级，成为在金融市场流通的证券，从而实现融资的过程。

  A . 正确 B . 错误

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• 国内融资方通过在国外的特殊目的机构或结构化投资机构在国际市场上以资产证券化的方式向国外投资者融资的方式称为离岸资产证券化。()此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 国内融资方通过在国外的特殊目的机构或结构化投资机构在国际市场上以资产证券化的方式向国外投资者融资的方式被称为离岸资产证券化。此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 国内融资方通过在国外的特殊目的机构或结构化投资机构在国际市场上以资产证券化的方式向国外投资者融资的方式被称为离岸资产证券化。（）

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• 国内融资方通过在国外的特殊目的机构或结构化投资机构在国际市场上以资产证券化的方式向国外投资者融资的方式，称为离岸资产证券化（）

  是 否

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• 受限于资产证券化的发展进程，在我国，影子银行主要以哪些形式出现？（）

  A．理财产品 B．民间借贷 C．信托贷款 D．私募基金

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• 国内融资方通过在国外的特殊目的机构(SPV)或结构化投资机构(SIVs)，在国内市场上以资产证券化的方式向国外投资者融资，称为离岸资产证券化。()此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 在资产证券化业务中，资产证券化项目的信用评级越高，市场募集资金成本越（）

  A．低 B．高 C．无相关性 D．以上都不正确

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• 资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持,发行可交易证券的一种融资形式。传统的证券发行是以()为基础,而资产证券化则是以()为基础发行证券。

  A．企业 特定的资产池 B．特定的资产池 企业 C．企业 一般资产 D．特定的资产池 一般资产

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• 资产证券化自20世纪70年代在美国问世以后，短短几十年的时间里，获得了迅速发展，根本原因在于资产证券化能够为参与各方带来好处。从投资者的角度而言，资产证券化的好处不包括（）

  A．降低资本要求，扩大投资规模 B．提供多样化的投资品种 C．增加收入来源 D．提供更多的合规投资

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• 传统的证券发行是以（）为基础，而资产证券化是以（）为基础发行证券

  A．企业;特定的资产池 B．特定的资产池；企业 C．个人；特定的资产池 D．特定的资产池；公司

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• 鸿星证券公司是一家全国性的证券公司，1994年经中国人民银行批准设立，1995年在北京正式营业，注册资本1000万元，经过5次增资扩股目前鸿星证券注册资本为15亿元。公司在北京设有地区总部，在上海、深圳设有办事处，在全国大中城市设有20个营业部。公司自成立十多年来，始终保持稳定持续发展势头，2004年，鸿星证券公司利润总额为1.8亿元，在全国126家证券公司中名列第12位。经过十多年的发展，鸿星证券公司最终形成以证券经纪业务、投资银行业务、资产管理业务为基本架构的较为完善的业务体系。

  根据以往的经营业绩和目标管理的具体要求，鸿星证券公司2006年的利润总额目标定为2.6亿元，具体分解为：经纪业务部1.2亿元，投资银行部6000万元，资产管理部8000万元。经纪业务部拿到这一任务后，又进一步向全国20个营业部进行分配，其中楚天营业部的利润目标为1200万元，与2005年利润持平，这一利润目标是根据公司研发中心的分析报告，2006年我国股市出现大行情的可能性小于10%的前提下确定的。然而，2006年，股市持续向好。在6月30日大盘收市后，楚天营业部的利润便已达1400万元。与此同时，公司新的利润指标下来了，要求楚天营业部2006年要完成2000万元的利润指标。 这样，原本已经超额完成全年利润指标的楚天营业部的员工们想不通了，大家不断的抱怨，很多人认为，总部调整目标，说明公司对目标管理的推行出尔反尔，工作作风不严谨。如果今年没有这一波大行情，如果今年上半年只完成400万元的利润指标，公司是否也会相应地向下调整利润指标呢？ 根据以上案例，回答66~70题。 66、案例中，公司给楚天营业部分配了新的任务，要求他们“完成2000万元的利润指标”，这句话最符合SMART原则中的()。 A、明确的 B、有时间规定的 C、可实现的 D、可达到的 67、2006年股市形势大好，楚天营业部用了半年时间就超额完成了原来全年的目标，这时公司下达了新的2000万的年利润目标，据此你认为这个目标()。 A、符合SMART原则 B、是可实现的 C、是可达到的 D、其他都对 68、鸿星证券将公司2.6亿元的利润目标分解为经纪业务部1.2亿元，投资银行部6000万元，资产管理部8000万元。经纪业务部拿到这一目标后，又进一步向全国20个营业部进行分配，其中楚天营业部的利润目标为1200万元。这一过程属于目标管理中的()。 A、目标设立 B、目标分解 C、目标控制 D、目标评定与考核 69、面对营业部员工的抱怨和意见，公司负责人应该采取的做法是()。 A、严厉批评发表不同意见的人 B、直接开除有看法的人，维护公司领导的权威 C、与员工进行沟通，向他们讲明情况争取他们的支持 D、其他都不对 70、如果你是楚天营业部的经理，面对这种情况，不合适的做法是()。 A、拒不执行公司的新利润指标 B、积极配合经纪业务总部的工作 C、把新的目标分解到团队和个人 D、向总部领导表明执行中的困难，争取他们的支持

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• 108、商业票据市场的发展，以及垃圾债券市场和证券化，降低了银行传统资产的回报率，迫使银行在其他地方找寻利润。

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• 国内融资方通过在国外的特殊目的机构或结构化投资机构在国际市场上以资产证券化的方式向国外投资者融资的方式称为离岸资产证券化（）

  是 否

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