上市公司出现下列哪些情形不得非公开发行股票？（）

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• 上市公司存在下列（）情形之一的，不得非公开发行股票。

  A . A、现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚 B . B、现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过证券交易所公开谴责 C . C、上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查 D . D、最近3年及l期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告

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• 下列关于上市公司非公开发行股票的说法，正确的有（）。 Ⅰ本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让 Ⅱ控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让 Ⅲ发行对象不超过10名 Ⅳ上市公司董事会决议确定本次发行的定价基准日，并提请股东大会批准

  A . Ⅰ、Ⅱ B . Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ E . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 某股份有限公司拟公开发行股票并上市，其披露的财务资料应当真实完整，不得存在的情形包括()

  A . A、故意遗漏或虚构交易、事项或者其他重要信息 B . B、滥用会计政策或者会计估计 C . C、操纵、伪造编制财务报表所依据的会计记录或者相关凭证 D . D、篡改编制财务报表所依据的会计记录或者相关凭证

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• 某上市公司拟公开发行公司债券，出现下列哪些情况，不得发行？（）

  A . 上一次公开发行的公司债券尚未募足 B . 上一次公开发行的公司债券，不按照债券募集办法上的期限支付本息，但在申请本次发行时本息已经全部付清 C . 擅自改变上一次公开发行的公司债券所募资金用途 D . 如果此次发行申请能够被批准，累计债券余额将达到公司净资产的45%

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• 下列影响创业板上市公司非公开发行股票的是（）。

  A . 去年盈利，前年亏损，扣除非经常性损益后连续2年盈利 B . 最近1期末资产负债率低于45％ C . 最近2年按照公司章程的规定进行现金分红 D . 最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均为5％

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• 发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时，不得提议暂缓表决。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 上市公司存在下列（　　）情形之一的，不得非公开发行股票。

  A . 现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚 B . 现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过证券交易所公开谴责 C . 上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查 D . 最近3年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告

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• 某股份有限公司拟在创业板首次公开发行股票并上市，该公司的董事、监事和高级管理人员不得存在下列情形()

  A . A、被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的 B . B、最近3年内受到中国证监会行政处罚 C . C、最近3年内受到证券交易所公开谴责 D . D、因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见

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• 根据证券法律制度的规定，下列情形中，属于上市公司不得非公开发行股票的有（）。

  A . 上市公司及其附属公司曾违规对外提供担保，但已消除 B . 上市公司现任董事最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚 C . 上市公司最近1年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见的审计报告，但保留意见所涉及事项的重大影响已消除 D . 上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除

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• 下列（）情形使得上市公司不得非公开发行股票。

  A . A．本次发行申请文件有虚假记载 B . B．现任董事最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责 C . C．最近1年财务报表被注册会计师出具保留意见，但所涉及事项的重大影响已经消除 D . D．违规对外提供担保且尚未解除

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• 首次公开发行股票、发行人不得有下列影响持续盈利能力的情形（）。

  A . A、发行人的行业地位或发行人所处行业的经营环境已经或者将发生重大变化，并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响 B . B、发行人最近l个会计年度的营业收入或净利润对关联方或者存在重大不确定性的客户存在重大依赖 C . C、发行人最近l个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益 D . D、发行人在用的商标、专利、专有技术以及特许经营权等重要资产或技术的取得或者使用存在重大不利变化的风险

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• 上市公司非公开发行股票，本次发行的股份自发行结束之日起，（ ）个月内不得转让。

  A . 6 B . 10 C . 12 D . 24

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• 下列符合上市公司非公开发行股票条件的有（　　）。

  A . 发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价 B . 特定的发行对象不超过10名 C . 除控股股东、实际控制人及其控制的企业、境内外战略投资者以及通过认购后取得上市公司实际控制权的投资者认购的股份外，本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让 D . 控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让

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• 根据证券法律制度的规定，下列情形中，属于上市公司不得非公开发行股票的有()。

  A . 上市公司及其附属公司曾违规对外提供担保，但已解除 B . 上市公司现任董事最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚 C . 最近1年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见的审计报告，但保留意见所涉及事项的重大影响已消除 D . 上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除

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• 某上市公司因重大重组，拟向特定对象非公开发行股票。根据证券法律制度的规定，下列情形中，不得非公开发行股票的有（）

  A . A．上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除 B . B．上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除 C . C．上市公司最近1年及最近一期财务报表被注册会计师出具了保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告 D . D．上市公司现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚

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• 上市公司非公开发行股票中，认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让的发行对象包括()

  A . A、上市公司的控股股东 B . B、董事会拟引入的境内外战略投资者 C . C、通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者 D . D、上市公司的实际控制人或其控制的关联人

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• 下列关于非公开发行股票的说法正确的是（）。 Ⅰ非公开发行询价的，拿到批文后，应该向董事会决议公告后提出认购意向的投资者、前20名股东询价 Ⅱ基金公司所属的两个专户基金，算一个认购对象 Ⅲ盈利预测报告最迟应该在股东大会决议公告日公告 Ⅳ非公开发行的董事会决议公告后，承销商可以进行推介，但不得采取公开方式

  A . Ⅰ、Ⅱ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 根据证券法律制度的规定，上市公司存在下列（）情形的，不得非公开发行股票。

  A . A．本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 B . B．上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害，但已消除 C . C．上市公司及其附属公司违规对外提供担保，但已解除 D . D．现任董事、高级管理人员最近36个月内受到过证监会的行政处罚

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• 上市公司出现的下列情形中，构成其非公开发行优先股障碍的有（）

  A．最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚 B．最近12个月内受到过交易所公开谴责 C．一控股子公司违规对外提供担保且尚未解除 D．涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查 E．最近36个月内因违反工商规章规定，被行政处罚且情节严重

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• 首次公开发行股票，发行人不得有下列()影响持续盈利能力的情形。（1分）

  A．发行人最近2个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的 B．发行人在用的商标、专利、专有技术以及特许经营权等重要资产或技术的取得或者使用存在重大不利变化的风险 C．发行人最近1个会计年度的营业收入或净利润对关联方或者存在重大不确定性的客户存在重大依赖性 D．发行人的行业地位或发行人所处行业的经营环境已经或者将发生重大变化，并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响

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• 35﹒根据证券法律制度的规定，下列情形中，属于上市公司不得非公开发行股票的有（）。

  A．上市公司及其附属公司曾违规对外提供担保，但已消除 B．上市人现任董事最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚 C．最近1年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见的审计报告，但保留意见所涉及事项的重大影响已消除 D．上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除

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• 某上市公司拟向特定对象非公开发行股票。根据证券法律制度的规定，下列各项中，符 合非公开发行股票条件的有（）。

  A．发行价格拟定为定价基准日前20个交易日公司股票均价的95% B．上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除 C．上市公司最近1年及最近1期财务报表被注册会计师出具了保留意见的审计报告，但 所涉及事项的重大影响已经消除 D．上市公司现任董事最近24个月内受到过中国证监会的行政处罚

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• 根据《上市公司非公开发行股票实施细则》，下列投资者中，上市公司非公开发行股票的认购邀请书发送对象应包括（）

  A．4家保险机构投资者 B．15家证券投资基金管理公司 C．12家证券公司 D．2名个人投资者 E．7家信托公司

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