内资基金管理公司主要股东的持股比例上限为49%。（）

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• 内资证券公司变更为外资参股证券公司后，应当至少有一名内资股东的持股比例不低于（）。

  A . 1/5 B . 1/3 C . 1/4 D . 1/6

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• 投资者A与投资者B均为某挂牌公司股东，且二人互为一致行动人，其中A持股比例为13%，B持股比例为6%，下列哪些情况下，A、B二人应当依照《非上市公众公司收购管理办法》中规定履行权益变动的信息披露及暂停转让义务？（）

  A . T日，A由于股权纠纷败诉，被法院裁定划转了4%的股份给投资者C、B持股比例无变化 B . T日，A转让5%的股份给B C . T日，A持股比例增加2%，同时B持股比例减少4% D . T日，A持股比例无变化，B收到投资者C赠与的1%股份

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• 甲公司为一家ST公司。2×15年8月，乙公司购买了甲公司40万股股份，持股比例0．2％。2×16年9月，甲公司定向增发3．6亿股普通股取得乙公司持有全资子公司丙公司100％的股权。交易完成后，乙公司持有甲上市公司30％的股权，同时，甲公司原控股股东丁公司的持股比例下降至3％，甲公司其他股东持股比例非常分散，乙公司有权提名甲公司董事会中过半数的董事，乙公司因此成为甲公司新的控股股东。下列说法中正确的有（）。

  A . 甲公司取得丙公司100％股权属于同一控制下的企业合并 B . 甲公司取得丙公司100％股权属于非同一控制下的企业合并 C . 2×16年9月发生的企业合并属于反向购买 D . 2×16年9月发生的企业合并不属于反向购买

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• 目前，中外合资基金管理公司外资持股上限为不超过（ ）。

  A . 0.1 B . 0.2 C . 0.5 D . 0.49

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• 公开募集基金管理公司主要股东是指持有基金管理公司股权比例最高，且持股比例不低于（）的股东。

  A . 20％ B . 25％ C . 30％ D . 35％

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• 北京某高速公路PPP项目，总投资约1430000万元，注册资本金为735000万元，其中北京某投发集团（政府平台公司）出资360000万元，所占股比49%联合体出资375000万元，所占股比为51%。联合体中，A国有企业持股比例为10%，B国有企业持股比例为41%。下列关于控制的说法正确的是（）。

  A . 政府平台公司持股比例为49%，持股比例最高，应当将项目公司纳入合并报表 B . 联合体中B国有企业持股比例仅为41%，未超过50%，不能将项目公司并入合并会计报表 C . 控制的判断应当遵循实质重于形式的原则，不仅应当考虑持股比例，更加应该考虑对项目公司董事会的影响和生产经营活动的影响 D . 联合体中B国有企业虽然仅持有41%的股权，但若项目公司的PPP项目建设由B国有企业的子公司完成，则B公司应当将PPP项目公司纳入合并报表

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• 发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过（　　）的股东，可参与本公司发行私募债券的认购与转让。

  A . 0.01 B . 0.05 C . 0.08 D . 0.1

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• 在控股股东为内资股东的前提下，上市内资证券公司不受至少有一名内资股东持股比例不低于1/3的限制。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 赋予股东优先认股权的主要目的包括（）。 Ⅰ.能保证普通股票股东在股份公司中保持原有的持股比例 Ⅱ.能保护原普通股票股东的利益和持股价值 Ⅲ.确保公司股份能足额认购 Ⅳ.增加公司的募集资金

  A . Ⅰ、Ⅱ B . Ⅱ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ

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• 期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到5％的，持股比例最高的股东应当符合下列（）条件。

  A . 近5年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚 B . 未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施 C . 在近5年内作为金融机构的股东或者实际控制人，或者作为上市公司的控股股东或者实际控制人，没有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为 D . 其自然人股东、法定代表人或者高级管理人员没有被采取证券、期货市场禁入措施，或者禁入期限届满已逾2年；没有被撤销证券、期货高级管理人员任职资格或者从业人员资格，或者自被撤销之日起已逾2年；不存在《公司法》第一百四十七条第一款所列情形

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• 下列各项属于拥有上市公司控制权的有（）。 Ⅰ持有上市公司51％股权的股东 Ⅱ通过控股的两家子公司合计持有上市公司30．o1％股份的自然人 Ⅲ某上市公司股权极为分散且各主要股东持股比例较为接近，其持股6％且出任董事长的第一大股东 Ⅳ某上市公司股东为战略投资人，不直接参与公司经营管理，但能决定提名并担任董事会一半以上董事的选任 Ⅴ某上市公司的投资者可以实际支配该公司股份表决权为25％

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ E . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 以资产认购该次定向发行股份、其资产为股权的，申请人应披露股权及控制关系，包括公司的主要股东及其持股比例、最近（）控股股东或实际控制人的变化情况、股东出资协议及公司章程中可能对该次交易产生影响的主要内容、原高管人员的安排。

  A . 6个月 B . 1年 C . 2年 D . 3年

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• 持有一个股份公司已发行股份5%的股东，应当在持股数额达到该比例之日起日内向该公司报告，公司必须在接到报告之日起日内向国务院证券监督管理机构报告。(　　)

  A . 3；3    B . 3；5    C . 5；7 D . 5；10

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• 发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过（）的股东，可参与本公司发行私募债券的认购与转让。

  A . 1％ B . 5％ C . 8％ D . 10％

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• 基金管理公司的单个股东或者有关联关系的股东合计持股比例在（）以上的，上述股东及其控制的机构不得经营公募或者类似公募的证券资产管理业务。

  A . 25% B . 30% C . 50% D . 60%

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• 期货公司单个股东的持股比例增加到3％以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到3％以上，应当经中国证监会批准。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到5%的，持股比例最高的股东应当符合下列（）条件。

  A．近5年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚 B．未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施 C．在近5年内作为金融机构的股东或者实际控制人，或者作为上市公司的控股股东或者实际控制人，没有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为 D．其自然人股东、法定代表人或者高级管理人员没有被采取证券、期货市场禁入措施

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• 外资参股国内基金管理公司时，外资持股比例或在外资参股的基金管理公司中拥有的权益比例，在我国加入WT0后3年内可上升至49%。 （）

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• 中粮集团有限公司联合私募股权投资基金厚朴投资公司，以现金每股17.60港元，出资逾61亿港元，入股蒙牛乳业，并以约20%持股比例成为第一大股东。中粮集团作为蒙牛股东，下列观点错误的是（）

  A．对股东大会作出的公司合作、分立决议持异议的股东，要求公司收购其股份 B．股东不得退股 C．有权查阅公司财务会议报告 D．按股份份额获得股利和其他形式的利益分配

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• 内资基金管理公司主要股东的持股比例上限为49％。 （）

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• 期货公司单个股东的持股比例增加到（）以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到（）以上的，应当经中国证监会批准。

  A．3%；3% B．3%；5% C．5%；3% D．5%；5%

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• ()又称共同出售权(Right of C0—sale)，是指目标公司的其他股东欲对外出售股权时，股权投资基金有权以其持股比例为基础，以同等条件参与该出售交易。

  A．第一拒绝权 B．随售权 C．共同卖出权 D．出售权

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• 赋予股东优先认股权的主要目的包括（）。Ⅰ、保证普通股票股东在股份公司中保持原有的持股比例Ⅱ、保证股份公司能够足额认购Ⅲ、保护原普通股票股东的利益和持股价值Ⅳ、增加公司的注册资本

  A．Ⅱ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅰ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅲ

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• 期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到（）以上，应当经期货公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构批准

  A．2% B．3% C．5% D．10%

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