我国《证券交易所管理办法》规定，证券交易所的职能包括（）。 Ⅰ.提供证券交易的场所和设施 Ⅱ.制定证券交易所的业务规则 Ⅲ.接受上市申请、安排证券上市 Ⅳ.组织、监督证券交易

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• 中国证券业协会的自律管理职能包括（）。

  A . 对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解 B . 对会员单位的自律管理 C . 对从业人员的自律管理 D . 对代办股份转让系统的自律管理

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• 我国实行的是集中统一的证券市场监督管理模式，由中国证券业协会执行集中统一的证券市场行政监督管理职能。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 根据我国《证券交易所管理办法》规定，证券交易所的最高权力机构是（　　）。

  A . 会员大会 B . 理事会 C . 监察委员会 D . 董事会

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• 中国证券监督管理委员会的主要职能包括（）

  A . 建立统一的证券期货监管体系 B . 对证券期货监管机构实行垂直领导 C . 提高信息披露质量 D . 注重证券期货市场金融风险的防范和化解工作

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• 证券交易所的监管职能包括（）。 Ⅰ.对证券交易活动进行管理 Ⅱ.对会员进行管理以及对上市公司进行管理 Ⅲ.对全国证券、期货业进行集中统一监管 Ⅳ.维护证券市场秩序，保障其合法运行

  A . Ⅰ.Ⅱ B . Ⅱ.Ⅲ C . Ⅲ.Ⅳ D . Ⅰ.ⅡⅢ

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• 根据《证券交易所管理办法》规定，我国证券交易所负责日常事务的是（）。

  A . 总经理 B . 上市总监 C . 总经理助理 D . 理事会

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• （）在我国，中国证监会行使对证券公司资质和经营管理实行监管的主要职能部门是：

  A . A.机构监管部 B . B.发行监管部 C . C.基金监管部 D . D.上市公司监管部

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• 根据《证券法》的规定，证券登记结算机构的职能包括()。

  A . 证券账户、结算账户的设立 B . 证券的存管和过户 C . 证券持有人名册登记 D . 证券交易所上市证券交易的清算和交收

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• 中国证券业协会的自律管理职能包括（　　）。

  A . 对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解 B . 对会员单位的自律管理 C . 对从业人员的自律管理 D . 代办股份转让系统

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• 证券交易所的监管职能包括（ ） Ⅰ.对证券交易活动进行管理 Ⅱ.对会员进行管理以及对上市公司进行管理 Ⅲ.对全国证券、期货业进行集中统一监管 Ⅳ.维护证券市场秩序，保障其合法运行

  A . Ⅰ.Ⅱ B . Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D . Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

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• 根据我国《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务不包括（）。

  A . 每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表 B . 每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料 C . 每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告 D . 每月前5个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表

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• 证券交易所的监管职能包括（　　）。 Ⅰ.对证券交易活动进行管理 Ⅱ.对会员进行管理以及对上市公司进行管理 Ⅲ.对全国证券、期货业进行集中统一监管 Ⅳ.维护证券市场秩序，保障其合法运行

  A . Ⅰ.Ⅱ B . Ⅰ.Ⅲ C . Ⅰ.Ⅲ. Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ .Ⅳ

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• 证券交易所的监管职能包括对（　　）的管理。 Ⅰ.证券交易活动 Ⅱ.会员 Ⅲ.上市公司 Ⅳ.证券市场

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B . Ⅰ.Ⅲ. Ⅳ C . Ⅰ.Ⅱ .Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ .Ⅳ

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• 证券交易所的监管职能包括（）。 Ⅰ.对证券交易活动进行管理 Ⅱ.对会员进行管理 Ⅲ.对全国证券、期货业进行集中统一监管 Ⅳ.维护证券市场秩序，保障其合法运行

  A . Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ C . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅳ

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• 证券交易所的职能包括（ ） Ⅰ.提供证券交易的场所和设施 Ⅱ.对会员进行监督 Ⅲ.对上市公司进行监管 Ⅳ.管理和公布市场信息

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B . Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D . Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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• 证券交易所的职能包括（　　）。 Ⅰ．提供证券交易的场所和设施Ⅱ．对会员进行监督 Ⅲ．对上市公司进行监管Ⅳ．管理和公布市场信息

  A . Ⅲ Ⅳ B . ⅠⅡ Ⅲ C . ⅡⅢ Ⅳ D . ⅠⅡⅢ Ⅳ

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• 中国证券监督管理委员会的基本职能包括（ ）。

  A . 建立统一的证券期货监管体系，按规定对证券期货监管机构进行水平管理 B . 加强对证券期货业的监管，强化对证券期货交易所、上市公司的监管，提高信息披露质量 C . 加强对证券期货市场金融风险的防范和化解工作 D . 负责拟定有关证券市场的法律法规，研究指定有关证券市场的方针政策

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• 根据《证券交易所管理办法》规定，证券交易所的职能包括（）。

  A . 提供证券交易的场所和设施 B . 制定证券交易所的业务规则 C . 决定每日开盘价 D . 维持证券价格稳定

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• 我国证券交易所的职能包括（）。

  A . 提供证券交易的场所和设施 B . 制定证券交易的业务规则 C . 接受上市申请，安排证券上市 D . 组织、监督证券交易 E . 证券账户、结算账户的设立和管理

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• 中国证券监督管理委员会的基本职能包括（）。

  A . 建立统一的证券期货监管体系，按规定对证券期货监管机构进行水平管理 B . 加强对证券期货业的监管，强化对证券期货交易所、上市公司的监管，提高信息披露质量 C . 加强对证券期货市场金融风险的防范和化解工作 D . 负责拟定有关证券市场的法律法规，研究指定有关证券市场的方针政策

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• 我国证券登记结算公司的具体业务范围和职能包括（）。

  A．中国证监会批准的其他业务 B．证券和资金的清算交收及相关管理 C．记名证券的存管和过户 D．证券账户、结算账户的设立和管理

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• 我国基金管理人进行基金募集，必须依据《证券投资基金法》有关规定向中国证监会提交的文件不包括（）

  A．基金募集申请报告 B．基金托管协议草案 C．基金验资报告 D．基金合同草案

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