取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托，协助办理开户手续的，应当对投资者（　　）等进行审查，向投资者充分揭示金融期货交易风险，进行相关知识测试和风险评估，做好开户入金指导，严格执行投资者适当性制度。

相似题目

• 某证券公司拟接受某期货公司委托，为期货公司提供中间介绍业务。 请回答下题

  A . 请回答下题

  查看最佳答案

• 2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题：假设A证券公司受甲期货公司委托从事介绍业务，则A证券公司应提供下列哪些服务？（）

  A . A.代期货公司、客户收付期货保证金 B . 协助办理开户手续 C . 提供期货行情信息、交易设施 D . 代理客户进行期货交易、结算或者交割

  查看最佳答案

• 证券公司IB业务说法正确的是（ ）。 I.IB即为介绍经纪商 II.机构或者个人接受期货经纪商委托，介绍客户给期货经纪商并收取一定佣金 III.我国规定，证券公司不得直接代理客户进行期货买卖 IV.我国的证券公司可以从事期货交易的中间介绍业务

  A . I、II、III、IV B . I、II C . II、III、IV D . I、II、III

  查看最佳答案

• 2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题：A证券公司的申请获得批准后，该公司可以接受下列哪些期货公司的委托从事介绍业务？（）

  A . A.与A证券公司有业务往来的某期货公司 B . A证券公司全资拥有的期货公司 C . 与A证券公司属于同一机构控制的期货公司 D . A证券公司控股的期货公司

  查看最佳答案

• （）对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。

  A . A．中国证监会及其派出机构 B . B．中国金融期货交易所 C . C．中国期货业协会 D . D．商务部

  查看最佳答案

• 证券公司为期货公司提供中间介绍业务时，不得（）。 Ⅰ.为客户从事期货交易提供融资 Ⅱ.利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易 Ⅲ.代客户下达交易指令 Ⅳ.接受其全额拥有或者控股的期货公司的委托从事介绍业务

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B . Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  查看最佳答案

• 中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。（）

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 下列关于取得中间介绍业务资格的证券公司的说法中，正确的有（）。

  A . 可以接受期货公司委托，协助办理开户手续 B . 应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查 C . 应当向投资者充分揭示股指期货交易风险 D . 应当介绍投资者去期货公司进行相关知识测试和风险评估

  查看最佳答案

• 证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时，不得提供的服务包括（）。 Ⅰ.协助办理开户手续 Ⅱ.提供期货行情信息 Ⅲ.代理客户进行期货结算 Ⅳ.代理客户进行期货交易

  A . Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C . Ⅲ.Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

  查看最佳答案

• 中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者（）。

  A . 予以法律处罚 B . 予以经济处罚 C . 予以行政处罚 D . 取消其业务资格

  查看最佳答案

• 对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，（）依法采取监管措施或者予以行政处罚。

  A . 中国证监会及其派出机构 B . 中国金融期货交易所 C . 中国期货业协会 D . 商务部

  查看最佳答案

• 有权对取得股指期货中间介绍业务（IB）资格的证券公司进行日常监督检查，并依法采取监管措施或者予以行政处罚的机构有（）。

  A . 中国证监会 B . 中国证监会派出机构 C . 中国金融期货交易所（CFFEX） D . 中国证券业协会

  查看最佳答案

• 取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托，协助办理开户手续的，应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查，向投资者充分揭示股指期货交易风险，进行相关知识测试和风险评估，做好开户入金指导，严格执行投资者适当性制度。（）

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的，中国证监会及其派出机构应当（）。

  A . 责令其限期整改 B . 经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销其介绍业务资格 C . 处以罚款 D . 对直接责任人员给予纪律处分

  查看最佳答案

• 期货公司会员委托从事中间介绍业务的证券公司协助办理开户手续的，应当与证券公司建立（）。

  A . 相互监督制度 B . 业务对接规则 C . 投资者适当性制度 D . 风险承担制度

  查看最佳答案

• 取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托，协助办理股指期货交易开户手续的，应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查，向投资者充分揭示股指期货交易风险（）。

  A . 进行相关知识测试和风险评估，然后到期货公司为客户办理股指期货交易开户手续 B . 做好开户入金指导，严格执行投资者适当性制度 C . 然后到期货公司为客户办理股指期货交易开户手续 D . 做好开户入金指导，然后到期货公司为客户办理股指期货交易开户手续

  查看最佳答案

• 证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时，不得提供的服务包括（ ）。 Ⅰ.协助办理开户手续 Ⅱ.提供期货行情信息 Ⅲ.代理客户进行期货结算 Ⅳ.代理客户进行期货交易

  A . Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C . Ⅲ.Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

  查看最佳答案

• 取得中间介绍业务资格的（）接受期货公司委托，协助办理开户手续的，应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查，向投资者充分揭示股指期货交易风险，进行相关知识测试和风险评估，做好开户入金指导，严格执行投资者适当性制度。

  A . 保险公司 B . 商业银行 C . 担保公司 D . 证券公司

  查看最佳答案

• A证券公司是一家具有向期货公司提供中间介绍任务资格的公司，一直以来都接受B期货公司的委托，为其提供介绍业务的服务，后来A公司违法经营被证监会撤销了其证券业务资格，此时A证券公司与B期货公司之间的介绍业务关系（）。

  A . 自动终止 B . 可以由证监会责令终止 C . 不受影响，仍然有效 D . 由双方协商决定是否终止

  查看最佳答案

• 证券公司为期货公司提供中间介绍业务是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与证券交易并提供其他相关服务的业务活动。（）

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 甲公司获得了中国证监会的批准，为期货公司提供中间介绍业务。根据上述事实，请回答下题。甲公司可以接受期货公司的委托从事介绍业务，下列关于委托的说法正确的是（）

  A . A.甲公司可以接受客其全资拥有的期货公司全权委托 B . 甲公司可以接受其控股的期货公司的委托 C . 甲公司可以接受与其属于同一机构控制的期货公司的委托 D . 甲公司可以接受与其签订了委托协议的任何期货公司的委托

  查看最佳答案

• 关于证券公司提供中间介绍业务的业务规则，下列说法中正确的有（）。 Ⅰ.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行中间介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度 Ⅱ.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事中间介绍业务 Ⅲ.期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则 Ⅳ.证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  查看最佳答案

• 根据（）中国证监会发布的《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的相关规定，证券公司可接受期货公司的委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供相关服务。

  A．2005年4月 B．2006年4月 C．2007年4月 D．2008年4月

  查看最佳答案