期货公司的研究分析报告应当制作形成适当的书面或者电子文本形式,应载明()等内容,同时注明相关信息资料的来源、研究分析意见的局限性与使用者风险提示
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证券研究报告可以采用书面或者电子文件形式。()
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可疑交易符合下列情形之一的,金融机构应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时,以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告,并配合反洗钱调查()。
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各省(直辖市)级分公司应当在()将上期定稿完成的各项内部审计报告以书面和电子形式全面报送当地保监局。
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证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,保存时间不少于()年。
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证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断适当性的,不得向其推介客户主动要求购买的,证券公司应当将判断结论书面告知客户,提示其审慎决策,并由客户签字确认。由客户签字确认的文件名称是?()
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证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效管理措施,防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身及其利益相关者谋取不当利益。()
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证券公司应当按月或者按()将证券经纪人所招揽和服务客户账户的交易情况及资产余额等信息,以信函、电子邮件、手机短信或者其他适当方式提供给客户。
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根据《集中采购机构监督考核管理办法》,考核小组要在考核工作结束()个工作日内形成书面考核意见。书面考核意见应当由考核小组集体研究决定,重大事项和情况,可向财政部门请示或报告。
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证券研究报告.是指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析。形成证券估值、投资评级等投资分析意见制作的证券研究报告。主要包括的文件有( )。 Ⅰ.对具体证券的价值分析报告 Ⅱ.对证券相关产品的价值分析报告 Ⅲ.投资策略报告 Ⅳ.行业研究报告
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证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励,应直接与客户开户数、客户交易量挂钩,应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容,考核结果应当以书面或者电子方式记载、保存。()
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证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,档案保存时间不得少于( )年。
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证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,保存时间不少于3年。()
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期货公司被有权机关立案调查或者采取强制措施的,期货公司应当在()个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。
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期货公司的研究分析报告必须载明或者注明的事项有:期货公司名称及其业务资格、制作日期、相关信息资料的来源、研究分析意见的局限性与使用者风险提示。()
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当可疑交易明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的,证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时,以电子形式或书面形式向()或者其分支机构报告,并配合反洗钱调查
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证券研究报告.是指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析。形成证券估值、投资评级等投资分析意见制作的证券研究报告。主要包括的文件有()。
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网约车平台公司暂停或者终止运营的,应当提前30日向服务地()书面报告。
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金融机构应当对下列哪些恐怖活动组织及恐怖活动人员名单开展实时监测,有合理理由怀疑客户或者其交易对手、资金或者其他资产与名单相关的,应当在立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时,以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告,并按照相关主管部门的要求依法采取措施。()
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可疑交易明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的,金融机构应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时,以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告,并配合反洗钱调查。()
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网约车平台公司在本市暂停或者终止运营的,应当提前()日向市出租汽车管理机构书面报告
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根据《证券期货投资者适当性管理办法》规定,经营机构应当()开展一次适当性自查,形成自查报告
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证券分析师发表涉及具体证券的评论意见,或者解读其撰写的证券研究报告,应当符合的要求包括()。Ⅰ.由所在证券公司或者证券投资咨询机构统一安排Ⅱ.说明所依据的证券研究报告的发布日期Ⅲ.适当地保证投资收益Ⅳ.准确地表达自己的研究观点
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可疑交易符合()情形之一的,金融机构应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时,以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告,并配合反洗钱调查。
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