个人贷款的合规管理主要包括（）。

相似题目

• 培育合规文化，高度重视员工的行为管理，主要包括（）。

  A . 坚持从严治社 B . 加强员工行为的关注 C . 加强对员工日常行为的管理 D . 加强高管人员监督管理 E . 规范各项决策

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• 在商业银行贷前调查中，贷款合法合规性调查主要包括（）。

  A . 认定借款人、担保人合法主体资格 B . 对借款人、保证人法定代表人的品行、业绩、能力和信誉的调查 C . 对抵押物的价值评估情况进行认定 D . 对抵质押物品或权利的合法性、有效性进行认定 E . 对贷款使用是否合法合规进行认定

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• 培育合规文化，在各级管理人员中倡导依法合规经营理念，主要包括（）。

  A . 严格落实合规管理责任 B . 坚持稳健经营理念；规范各项决策 C . 规范各项决策 D . 加强高管人员监督管理 E . 加强员工自我保护意识

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• 总行法律合规部负责集团合规风险和法律风险并表管理，主要职责包括：（）

  A . 拟定集团合规风险和法律风险的管理政策和制度 B . 指导附属机构执行所适用的法律、法规、监管规定与集团合规风险和法律风险管理要求 C . 监测、分析集团的合规风险和法律风险，定期评估集团合规风险和法律风险管理情况，定期撰写集团合规风险和法律风险并表管理报告 D . 以上3项都包括

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• 个人贷款的合规管理主要包括（ ）。

  A . A.建立重要制度 B . B.将外部监管要求内化为银行制度 C . C.健全流程 D . D.加强对制度的执行

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• 保险公司合规管理的主要内容包括（） ①制定合规政策和准则 ②合规风险的评估和报告 ③合规调查与合规考核、问责 ④合规培训

  A . ①②③ B . ①②④ C . ①②③④ D . ①③④

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• 商业银行合规管理的主要内容不包括（）。

  A . 外规跟进 B . 司法解释 C . 合规培训 D . 合规监测

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• 有利于合规风险管理的基本制度主要包括（）。

  A . 建设强有力的合规文化 B . 建立有效的合规风险管理体系 C . 合规绩效考核制度 D . 合规问责制度 E . 诚信举报制度

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• 结合《个人贷款管理暂行办法》，个人贷款的合规管理的内容不包括（　　）。

  A . 建立重要的制度，将外部监管要求内化为银行制度 B . 加强对制度的执行和监测 C . 加强监督与管理 D . 健全流程

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• 人民币账户管理的审核、授权包括审核单位银行结算账户（）、以及个人结算账户变更是否真实、合规，柜员操作是否符合有关规定。

  A . 开立 B . 变更 C . 撤销 D . 转让

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• 对公业务合规管理所涉及的规则和准则主要包括（）。

  A . 国家立法机构制定的各种法律、法规 B . 政府监管机构制定的监管规则 C . 行业协会制定的行业行为规则 D . 金融机构自行制定的操作规范

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• 结合《个人贷款管理暂行办法》，个人贷款的合规管理的内容不包括()。

  A . A．建立重要的制度，将外部监管要求内化为银行制度 B . B．加强对制度的执行和监测 C . C．加强监督与管理 D . D．健全流程

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• 合规管理的主要原则中不包括（）。

  A . 合规人人有责 B . 合规从高层做起 C . 独立性原则 D . 成本效益原则

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• 高级管理层应履行的合规管理职责主要包括（）。

  A . 贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任 B . 任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性 C . 对商业银行管理合规风险的有效性作出评价 D . 授权审计委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

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• 贷款调查岗负责对贷款进行调查，主要包括对贷款申请材料（）、完整性、准确性、合规性、有效性进行核查。

  A . 时效性 B . 真实性 C . 实在性 D . 来源性

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• 银行合规管理的“规”主要包括适用于银行业经营活动的（）。

  A . 法律 B . 行政法规 C . 行业准则 D . 职业操守

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• 贷款用途合规合法性的分析要点主要包括哪些？（）

  A . 是否将流动资金/固定资产贷款用于固定资产投资/日常资金周转 B . 是否将贷款用于归还其他债务或转借他处 C . 是否将贷款用于其他经营性投资 D . 是否将贷款资金长期闲置

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• 合规风险管理的目标主要包括（）。

  A . 建立健全合规风险管理框架 B . 实现对合规风险的有效识别和管理 C . 促进全面风险管理体系建设 D . 确保依法合规经营

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• 贷款业务合规性检查的主要内容包括（）

  A . 贷款投放政策执行情况 B . 贷款利率政策执行情况 C . 贷款发放、贷款对象、贷款条件、贷款期限、贷款担保等业务操作的合规性

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• 网络安全合规指引题库：个人信息控制者应建立申诉管理机制，包括跟踪流程，并在合理的时间内，对申诉进行响应。（）

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• 《关于进一步规范全省农村商业银行系统贷款呆账核销管理的指导意见》规定，合规部门对拟核销贷款呆账进行合规审查包括（）

  A．审查核销贷款发放程序的合规性 B．审查核销资料的合法性、合规性、完整性 C．审查责任认定和责任追究落实情况 D．审查核销贷款催收的及时性

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• （)主要包括法律合规管理机制、企业管治与风险管理机制等。

  A．巡视分组制度 B．企业管理制度 C．企业惩处制度 D．监督管理机制

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