中国证监会及其派出机构有权采取下列哪些措施,对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查?()
相似题目
-
当期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取的措施有( )。
-
期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人,为期货公司提供相关服务的律师事务所、会计师事务所等中介服务机构涉嫌违反本办法有关规定的,中国证监会及其派出机构可以对其负责人以及相关工作人员采取下列()措施。
-
2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题:A证券公司在从事介绍业务过程中,违反了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则,对此,中国证监会及其派出机构可以采取下列哪些监管措施?()
-
中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等,期货公司应当书面通知()。
-
期货公司逾期未改正或者经过整改风险监管指标仍不符合规定标准的,中国证监会及其派出机构可以依据《期货交易所管理条例》第五十九条采取监管措施。()
-
中国证监会及其派出机构将中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施、首席风险官的培训情况和考试成绩、中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。()
-
首席风险官不履行职责的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施;情节严重的,可以免除其职务。()
-
期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》相关规定的,中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施包括( )。
-
期货公司或其营业部有下列哪些情形的,中国证监会及其派出机构可以依据《期货交易管理条例》的相关规定,采取相应的监管措施?()
-
期货公司首席风险官不履行职责或者利用职务之便牟取私利的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取下列哪些监管措施?()
-
期货公司首席风险官连续()次不参加培训的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
-
首席风险官因正当履行职责而被解聘的,中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司董事会成员采取相应的监管措施。()
-
中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置,采取监管措施的,经中国证监会批准,期货交易所应当在哪些方面予以配合?()
-
期货公司首席风险官连续2次培训考试成绩不合格的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。()
-
首席风险官有不履行职责行为的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取()等监管措施。
-
期货公司被有权机关立案调查或者采取强制措施的,期货公司应当在()个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。
-
期货公司首席风险官不履行职责或者利用职务之便牟取私利的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取的监管措施有( )。
-
首席风险官因正当履行职责而被解聘的,中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施此题为判断题(对,错)。
-
对于违反《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员,中国证监会及其派出机构可以采取()措施。
-
对于违反《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员,中国证监会及其派出机构可以采取()措施。
-
期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取()等监管措施
-
期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现下列哪些情形,中国证监会及其派出机构可以针对具体情况,根据《期货交易管理条例》第五十九条的规定采取相应监管措施?()
-
期货公司、证券公司违反开户管理规定的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取()等监管或处罚措施
-
期货从业人员违反了《期货从业人员管理办法》,中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施是()
推荐题目
- 二氧化碳气体保护焊焊接()时,应用的焊丝牌号是HO8Mn2Si。
- 某光缆生产企业扩建光纤拉丝生产线项目,拟实现下列几方面的目标,其中属于市场目标的是()。
- 经焊接的客车手制动链条,须做()。
- ()网上银行客户可以自助进行账户追加/删除。
- 道口工标准化作业有哪“十程序”?
- 双机抬吊不使用平衡梁吊装设备时,起重机应处于垂直设备基础中心线或与吊装设备的中心线成()夹角的位置。
- 请指出下列化合物碱性强弱顺序。https://assets.asklib.com/psource/2016090715021252408.jpg
- 确定着部件中各相关零件间相互位置关系的一组尺寸,称做()。
- 方某回家的路上,被一小区3 楼放置的花盆砸到了,该房屋房主为郑某,但已出租给刘某,刘某正在居住,则方某造成的损失应由()承担责任
- (判断题)《中国共产党党内监督条例》提出,信任可以代替监督。()