参与审核和核准股票发行申请的人员，不得（） Ⅰ.与发行申请人有利害关系 Ⅱ.直接或者间接接受发行申请人的馈赠 Ⅲ.持有所核准的发行申请的股票 Ⅳ.私下与发行申请人进行接触

我国的股票发行审核制度规定，证券发行审核委员会依据中国证监会的指导意见，依法作出核准或不予核准的决定。（）

发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时，不得提议暂缓表决。（）

甲公司股票发行申请经核准后，以下情形表述正确的有（）。 Ⅰ证券公司发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动 Ⅱ证券公司发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，应立即报告中国证监会，在中国证监会作出撤销核准决定前，可以继续销售 Ⅲ证监会发现不符合法定条件或者法定程序，尚未发行证券的，应当予以撤销发行核准决定，停止发行 Ⅳ证监会发现不符合法定条件或者法定程序，已经发行尚未上市的，撤销发行核准决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人

下列关于发审委的工作规程的说法正确的有（）。 Ⅰ发审委会议表决采取不记名投票方式 Ⅱ会后事项发审委会议的参会发审委委员不受是否审核过该发行人的股票发行申请的限制 Ⅲ中国证监会不公布发审委会议审核的发行人名单、会议时间、发行人承诺函、参会发审委委员名单和表决结果 Ⅳ暂缓表决的发行申请再次提交发审委会议审核时，原则上仍由原发审委委员审核

挂牌公司以欺骗手段骗取股票发行核准的，中国证监会可以采取终止审核并自确认之日起（）个月内不受理挂牌公司的定向发行申请。

根据规定，国务院证券监督管理机构参与审核和核准股票发行申请的人员，不得存在下列情形（）。

项目在境内申报上市流程（ ）。 Ⅰ.成立股份公司 Ⅱ.上市前辅导 Ⅲ.上市申报和核准 Ⅳ.促销和发行、股票上市及后续

对于需要报证监会核准的股票发行，证监会受理申请后，在（）个转让日内做过核准、中止审核、终止审核、不予核准的决定。

我国的股票发行实行核准制并配之以发行审核制度和保荐人制度

下列选项中。（　　）的行为违反了证券交易必须遵守的公正原则。 Ⅰ．有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请 Ⅱ．交易能力强的交易主体法律地位较高 Ⅲ．未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请 Ⅳ．上市公司的董事长发生变动未向社会披露

首次公开发行股票，下列关于网下和网上投资者的说法正确的有（）。 Ⅰ网上投资者在自主表达申购意向并签订全权委托协议后，可由证券公司代为进行新股申购 Ⅱ网下和网上投资者在申购时无需缴付申购资金 Ⅲ投资者应当自行选择参与网下或网上发行，不得同时参与 Ⅳ网下投资者只能有一个报价

中国证监会受理挂牌公司股东人数过200人的股票发行申请文件后，依法对公司治理和信息披露以及发行对象情况进行审核，在（）个工作日内作出核准、中止审核、终止审核、不予核准的决定。

关于上市公司股票的核准发行，下列说法正确的有（）。 Ⅰ自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券 Ⅱ自中国证监会核准发行之日起超过6个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行 Ⅲ证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出证券发行申请 Ⅳ上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会 Ⅴ中国证监会收到申请文件后，在10个工作日内作出是否受理的决定

股份有限公司申请股票上市，应当符合的条件有（） Ⅰ.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行 Ⅱ.公司股本总额不少于人民币5000万元 Ⅲ.公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上 Ⅳ.公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

基金管理人运用基金财产进行证券投资不得有的行为包括（　　）。 Ⅰ．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10% Ⅱ．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5% Ⅲ．违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定 Ⅳ．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票和公司本次发行股票的总量

根据《关于首次公开发行股票预先披露等问题的通知》，下列说法正确的有（）。 Ⅰ发行人及其保荐机构不能在规定的时间内提交反馈意见回复材料的，可书面申请延期1次，延期时间不得超过2个月，否则需申请中止审查 Ⅱ中止审查后恢复审查的，视同新申报企业重新排队 Ⅲ申请恢复审查时，应当提交书面申请，经审核同意后恢复审查 Ⅳ未能在规定时间提交反馈意见回复材料，也不申请延期或者中止审查的，将予以终止审查

下列关于参与审核和核准股票发行申请的人员的说法中，不正确的是（　　）。

下列关于发行人和承销商及相关人员的说法中，错误的有（）。 Ⅰ.发行人和承销商及相关人员不得泄露询价和定价信息 Ⅱ.发行人和承销商及相关人员可以直接或通过其利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿 Ⅲ.发行人和承销商及相关人员可以自有资金参与网下配售 Ⅳ.发行人和承销商及相关人员不得收取网下投资者回扣或其他相关利益

股票发行核准制下，监管机构对股票发行具有独立的审核权。（）

下列关于股票发行审批制的说法，正确的有()Ⅰ 审批制使得证券市场的供求机制完全是行政化而不是市场化的Ⅱ 发行股票不是根据企业融资和证券市场的发展需要，而是基于计划行政思维的结果Ⅲ 审批制造成了我国股票市场发展初期上市公司质量普遍很高的现象Ⅳ 企业申请上市要经过两级审核，导致发行费用很高

在首次公开发行股票的程序中，中国证监会自受理证券发行申请文件之日起()个月内，依照法定条件和法定程序做出核准、中止审核、终止审核、不予核准的决定。

甲公司股票发行申请经核准后，以下情形表述正确的有（）。Ⅰ.证券公司发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动Ⅱ.证券公司发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，应立即报告中国证监会，在中国证监会作出撤销核准决定前，可以继续销售Ⅲ.证监会发现不符合法定条件或者法定程序，尚未发行证券的，应当予以撤销发行核准决定，停止发行Ⅳ.证监会发现不符合法定

下列说法正确的有（）。Ⅰ首次公开发行股票，可以通过发行人与主承销商自主协商直接定价方式确定发行价格Ⅱ与发行人或主承销商有实际控制关系的询价对象的自营账户不得参与本次发行股票的询价、网下配售及网上发行Ⅲ战略投资者可以参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本地配售的股票持有期限不少于12个月Ⅳ询价对象与发行人、承销商可自主约定网下配售股票的

股份有限公司申请股票上市，应当具备的条件包括（）。Ⅰ.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行Ⅱ.公司股本总额不少于人民币3000万元Ⅲ.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上Ⅳ.公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载