《证券公司融资融券业务管理办法》中对债权担保的规定有()。
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证券公司应当按《证券公司融资融券业务管理办法》规定的有关条件和征信的要求制定选择客户的具体标准有()。
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客户申请融资融券业务时,应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括( )。 I.融资融券业务申请表 II.有效身份证明文件 III.已在营业部开立的普通资金账户和证券账户 IV.融资融券担保人证明
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证券公司在向客户融资、融券前,应当与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同,明确约定下列事项中的()。 Ⅰ.保证金比例、维持担保比例、可充抵保证金的证券的种类及折算率、担保债权范围 Ⅱ.追加保证金的通知方式、追加保证金的期限 Ⅲ.客户清偿债务的方式及证券公司对担保物的处分权利 Ⅳ.融资买入证券和融券卖出证券的权益处理
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用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券的账户是()。
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客户申请融资融券业务时,应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括()。 I.融资融券业务申请表 II.有效身份证明文件 III.已在营业部开立的普通资金账户和证券账户 IV.融资融券担保人证明
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用于记录投资者委托证券公司持有、担保证券公司因向投资者融资融券所生债权的证券的账户是( )。
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用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户是( )。
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除( )情形外,任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。 Ⅰ.为客户进行融资融券交易的结算 Ⅱ.收取客户应当归还的资金、证券 Ⅲ.收取客户应当支付的利息、费用、税款 Ⅳ.按照《证券公司融资融券业务管理办法》的有关规定以及与客户的约定处分担保物
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证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的,其风险控制指标必须符合的规定有()。 Ⅰ.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5% Ⅱ.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5% Ⅲ.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20% Ⅳ.按对客户融券业务规模的10%计算风险准备
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融资性担保公司应当按照主管部门的规定,将公司治理情况、财务会计报告、风险管理状况、资本金构成及运用情况、担保业务总体情况等信息告知相关债权人。
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下列关于融资融券业务所形成的债券担保的有关规定,说法正确的是()。 I.融资融券合同应当约定,证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金,为担保证券公司因融资融券所产生对客户债权的信托财产 II.证券公司与客户约定的融资、融券期限不得超过证券交易所规定的最长期限 III.合约到期前,证券公司可以根据客户的申请为客户办理展期,每次展期期限不得超过证券交易所规定的期限。 IV.融资利率不得低于中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率
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证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款,存放在客户信用交易担保资金账户,作为对该客户融资融券所生债权的担保物()
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下列关于融资融券业务所形成的债券担保的有关规定,说法正确的是( )。 I.融资融券合同应当约定,证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金,为担保证券公司因融资融券所产生对客户债权的信托财产 II.证券公司与客户约定的融资、融券期限不得超过证券交易所规定的最长期限 III.证券公司与客户约定的融资、融券期限可以展期 IV.融资利率不得低于中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率
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客户申请融资融券业务时,应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括()。 Ⅰ.融资融券业务申请表 Ⅱ.有效身份证明文件 Ⅲ.已在营业部开立的普通资金账户和证券账户 Ⅳ.融资融券担保人证明
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证券公司经营融资融券业务,应当具备的条件有()。 Ⅰ.有完善的融资融券业务管理制度和实施方案 Ⅱ.有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券 Ⅲ.证券公司治理结构健全,内部控制有效 Ⅳ.风险控制指标符合规定,财务状况、合规状况良好
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融资融券业务中,证券公司应当对客户提交的担保物进行整体监控,并计算其维持担保比例,下面关于担保比例的规定描述正确的是()。
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证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的。必须符合的规定有( )。 Ⅰ.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5% Ⅱ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30% Ⅲ.为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5% Ⅳ.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
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下面对《证券公司融资融券业务试点管理办法》中债权担保规定的阐述,错误的有()。
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用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户是()。
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信用交易证券交收账户,用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。 ()
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在融资融券的一般业务中,证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得部分价款,作为对该客户融资融券所生债权的担保物。 ()
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()是证券公司在商业银行开立的账户,用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。
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下列说法中,正确的是()。Ⅰ上海证券交易所规定的融资融券保证金比例不得低于60%Ⅱ上海证券交易所规定的维持担保比例下限为150%Ⅲ上海证券交易所规定融资融券业务最长时限为6个月Ⅳ维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值总和)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×当前市价+利息及费用总和)
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客户信用交易担保资金账户用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。()A