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关于合规管理发展历程相关描述正确的是（）。
A . 巴塞尔委员会发布的《合规与银行内部合规部门》对国际银行业具有强制性作用，必须实施
B . 巴塞尔委员会《合规与银行内部合规部门》明确了合规管理的十项原则性要求
C . 中国银监会《商业银行合规风险管理指引》明确了我国银行业合规管理的基本框架和规范
D . 汇丰、花旗等全球化大银行的探索实践促进了合规管理的发展
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根据客房出入库管理要求，下列对客房物品出入库管理的描述，理解不正确的是哪项（）？
A . 入库负责人应是客房经理或客房领班；入库前，应先审查将要入库的货品是否与申购的原始单据符合
B . 入库时分别审查物品的品名、规格、数量及质量，如发现差异，应做好记录并上报。
C . 客房出库负责人是客房经理或客房领班，发放客用品时，应根据《客房服务员工作报表》的合计数进行发放；
D . 出库前，应审查物品的品名、规格、数量是否一致，在每月月底统计本月出库数量，做好登记。
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下列关于合规管理的说法，不正确的是（）。
A . 合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致
B . 商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险
C . 商业银行应当设立专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位
D . 商业银行因经营活动不合规造成声誉损失的风险不属于合规风险
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下列合规风险管理流程正确的是（）。
A . 合规风险的评估、识别、测试、应对、监控以及合规风险报告
B . 合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告
C . 合规风险的识别、测试、评估、应对、监控以及合规风险报告
D . 合规风险的识别、评估、应对、测试、监控以及合规风险报告
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下列关于合规风险管理流程表述正确的是（）。
A . 合规风险管理流程一般包括对合规风险的评估、识别、测试、应对、监控以及合规风险报告
B . 合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告
C . 合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、测试、评估、应对、监控以及合规风险报告
D . 合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、应对、测试、监控以及合规风险报告
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关于合规管理，下列表述不正确的是()。
A . A．合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致
B . B．合规管理是商业银行最重要的风险管理活动
C . C．商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系
D . D．商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营
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下列关于反洗钱合规性风险管理措施，说法不正确的是（）。
A . 建立收益导向的反洗钱防控体系，合理配置资源
B . 从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
C . 严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控
D . 建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制
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以下对农村中小金融机构合规经理的聘任描述正确的是（）
A . 合规经理一年聘任一次，并应发放相应的岗位工资
B . 合规经理三年聘任一次，并应发放相应的岗位工资
C . 合规经理五年聘任一次，并应发放相应的岗位工资
D . 合规经理十年聘任一次，并应发放相应的岗位工资
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以下关于内控合规管理信息系统功能描述正确的是（）。
A . 实现内外部规章制度的拆分、维护、评价以及数字化的存储与应用
B . 建立从检查计划申报审核、项目启动实施、文档资料管理到整改信息录入、审核及督办的标准化流程
C . 按照业务类别建立并维护违规点库，作为各类监督项目执行过程中的基本依据
D . 支持内控评价等级申报与计分
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下列对我国社会管理方式的描述不正确的是（）。
A . 对传统社会管理资源和手段利用不足
B . 社会矛盾纠纷调解的手段多样
C . 公民参与社会管理不够
D . 缺少柔性化的道德教化、沟通协调
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下列对合规管理部门与业务部门关系的表述哪项不正确（）。
A . A．合规管理部门应当为业务部门提供合规咨询、提示、审核、培训，督促业务部门管理合规风险。
B . B．合规管理部门应当为业务部门的业务发展、产品创新、业务示范文本的编制、产品宣传提供合规支持。
C . C．业务部门应对合规管理部门履职的有效性、公正性、客观性定期进行评价，提出相关意见建议。
D . D．业务部门向合规管理部门提供相应的合规信息，报告合规风险情况，配合开展对合规风险的识别、评估、监测、报告等。
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关于《商业银行合规风险管理指引》中的相关规定，下列说法不正确的是()。
A . A．中国银行业监督管理委员会于2005年公布《商业银行合规风险管理指引》
B . B．《商业银行合规风险管理指引》所称合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致
C . C．《商业银行合规风险管理指引》本指引所称合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险
D . D．《商业银行合规风险管理指引》所称法律、规则和准则是指适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守
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下列对基金投资的流动性风险主要表现描述不正确的是（ ）。
A . 基金管理人建仓时或者为实现投资收益而进行组合调整时，可能会由于个股的市场流动性相对不足而无法按预期的价格将股票或债券买进或卖出
B . 为应付投资者的赎回，当个股的流动性较差时，基金管理人被迫在不适当的价格大量抛售股票或债券
C . 当流动性供给者与需求者出现供求不平衡时不会带来流动性风险
D . 流动性风险有两方面的影响，从资金供给的角度看取决于股票市场和货币市场的资金供给，从资金需求的角度则要看基金持有人的结构
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根据合规管理规定，下列关于合规风险管理说法正确的是（）
A . 合规风险是指因未能遵循国家法律、法规、监管规定以及本行的规章制度，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险
B . 分支行行长对本单位合规经营负有首要责任，员工对本岗位合规经营负有直接责任
C . 全体员工都有发现合规风险或违规行为立即报告并及时采取应急措施的合规职责
D . 合规风险首先向合规岗进行报告，如遇到紧急情况，可直接向总行合规部进行报告
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下列对楼层工作间布草管理的描述，不正确的是哪项（）？
A . 将楼层棉织品配置清单张贴在楼层工作间内
B . 每个楼层工作间内应放置记录本，对客人借用或加床所用的棉织品情况做好记录
C . 每季度都需要用消毒抹布擦拭墙面，拖擦地面，对工作间进行消毒
D . 布草架顶上不得摆放与工作无关的物品
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对个人客户证书的管理，下列描述中不正确的是（）
A . A、证书发放必须换人审核
B . B、客户证书的核算必须换人复核
C . C、每日营业终了，各营业网点业务经办根据当日证书领用数、结存数与客户申请表客户证书发放数进行核对，并记载账务
D . D、业务主办或主管应对记载的账务进行复核，无误后将剩余的客户证书交经办柜员妥善保管
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下列对施工资源管理描述不正确的是（）
A . A.施工资源管理分为施工企业的资源管理和施工项目的资源管理，两者所属范畴不同
B . B.施工项目的施工资源管理就是在施工开始前对资源分配和进度计划的确定和编制
C . C.施工企业的施工资源管理的目的是针对企业生产或经营所涉及的资源的管理
D . D.施工资源管理的目的是通过施工资源的合理配置，为实现项目目标提供资源保证
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下列对单位建设项目管理关键控制措施的描述中不正确的是()。
A．重大建设项目应当报经单位集体决策批准
B．单位应加强对建设项目设计过程的控制，组织相关部门及专业技术人员对设计方案进行分阶段审核
C．单位建设项目都需要编制标底
D．严禁不合格工程物资投入工程项目建设
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下列对单位印鉴章管理的描述中不正确的是()。
A．严禁一人保管支付款项所需的全部印章
B．严格禁止开具盖有公章的介绍信
C．严格国库(专户)专用章及名章使用管理
D．印鉴章管理人员要严格审核需要加盖印鉴章的业务
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下列对管理会计报告形式要件描述不正确的是（)。
A．A.企业可根据特定需要设定企业管理会计报告期间
B．B.企业管理会计报告也需要统一的格式，形式不能灵活多样，以便于理解
C．C.企业管理会计报告体系应根据管理活动全过程进行设计
D．D.企业管理会计报告的编制、审批、报送、使用等应与企业组织架构相适应
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《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》明确了各方的合规管理责任，下列有关各方的合规管理责任的描述正确的是（)。
A．董事会负责提出公司合规管理的要求，对公司合规管理有效性承担最终责任
B．高级管理人员负责落实全公司的合规管理要求，对全公司合规运营承担主体责任
C．各部门、分支机构、各层级子公司负责人对本单位合规运营承担主体责任
D．合规负责人对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查
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有效的合规风险管理有利于对不正确性的风险进行规避（）
是
否
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对合规管理职能与内部审计职能描述不正确的是（）
A．商业银行合规管理职能不应与内部审计职能分离，应受到内部审计部门定期的独立评价
B．内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计
C．内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人
D．商业银行应明确合规管理部门与内部审计部门在合规风险评估和合规性测试方面的职责
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根据《道路旅客运输企业安全管理规范》的规定，下列对客运企业安全生产职责描述不正确的是（）
A．客运企业发生造成 人员死亡.3人（含）以上重伤.恶劣社会影晌的生产安全事故后，应当及时召开安全生产工作会议或安全例会进行分析和通报
B．安全生产工作会议和安全例会应当有会议记录，会议记录应建档保存，保存期不少于24个月
C．客运企业主要负责人和安全管理人员初次安全生产教育培训时间不得少于24学时，每年再培训时间不少于12学时
D．安全例会至少每月召开1次，通报和布置落实各项安全生产工作
