商业银行合规风险管理体系的基本要素包括（）。

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• 合规风险管理体系不包括以下基本要素。（）

  A . 合规政策 B . 合规管理部门的组织结构和资源 C . 合规文化 D . 合规风险管理计划

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• 《商业银行合规风险管理指引》中合规风险管理体系的基本要素有哪些？

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• 商业银行合规风险管理体系的基本要素包括（）。

  A . 合规风险管理计划 B . 合规培训与教育制度 C . 合规政策 D . 合规管理部门的组织结构和资源 E . 合规风险识别和管理流程

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• 下列哪一项不是合规风险管理体系应包括的基本要素（）

  A . 合规管理部门的组织结构和资源 B . 合规风险管理计划 C . 合规风险识别和管理流程 D . 合规风险评估

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• 商业银行市场风险管理体系包括哪些基本要素？

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• 商业银行合规风险管理体系的基本要素有（）。

  A . 合规管理部门的组织结构和资源 B . 合规风险识别和管理流程 C . 合规政策 D . 合规培训和教育制度 E . 合规风险管理计划

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• 商业银行市场风险管理体系包括如下基本要素（）：

  A . A、董事会和高级管理层的有效监控； B . B、完善的市场风险管理政策和程序； C . C、完善的市场风险识别、计量、监测和控制程序； D . D、完善的内部控制和独立的外部审计； E . E、适当的市场风险资本分配机制。

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• 建立与银行经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系应包括以下（）基本要素

  A . 合规政策 B . 合规管理部门的组织结构和资源 C . 合规风险管理计划 D . 合规风险识别和管理流程 E . 合规培训与教育制度

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• 商业银行建立的合规管理体系包括（　　）基本要素。

  A . 合规政策 B . 合规章程 C . 合规管理部门的组织结构和资源 D . 合规风险管理计划 E . 合规培训与教育制度

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• 商业银行合规风险管理体系不包括以下基本要素（）。

  A . 合规政策 B . 合规管理部门的组织结构和资源 C . 合规风险识别和管理流程 D . 合规风险报告制度

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• 根据《商业银行合规风险管理指引》规定，合规风险管理体系应包括以下基本要素（）。

  A . 合规政策 B . 合规管理部门的组织结构和资源 C . 合规风险管理计划 D . 合规风险识别和管理流程 E . 合规培训与教育制度

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• 合规风险管理体系应包括以下哪些基本要素（）

  A . 合规政策 B . 合规风险管理计划 C . 合规风险识别和管理流程 D . 合规培训与教育制度

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• 商业银行合规风险管理体系的基本要素有（ ）。

  A . 合规政策 B . 合规管理部门的组织结构和资源 C . 合规风险管理计划 D . 合规风险识别和管理流程

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• 合规风险管理体系不包括以下基本要素（）

  A . A.合规政策 B . B.合规管理部门的组织结构和资源 C . C.合规文化 D . D.合规风险管理计划

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• 《商业银行市场风险管理指引》明确，市场风险管理体系包括（）基本要素。

  A . 董事会和高级管理层的有效监控 B . 完善的市场风险管理政策和程序 C . 完善的市场风险识别、计量、监测和控制程序 D . 完善的内部控制和独立的外部审计 E . 适当的市场风险资本分配机制

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• 合规风险管理体系的基本要素包括（）。

  A . 合规政策 B . 合规管理部门的组织结构和资源 C . 合规风险管理计划 D . 合规风险识别和管理流程 E . 合规培训与教育制度

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• 合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险，履行的基本职责具体包括（ ）。

  A . 持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对商业银行经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议 B . 制订并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等 C . 审核评价商业银行各项控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求 D . 组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导

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• 商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括（）.

  A . 合规管理部门的功能和职责 B . 合规管理部门的权限 C . 合规负责人的合规管理职责 D . 保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施 E . 合规管理部门与风险管理部门等其他部门之间的协作关系

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• 合规风险管理体系应包括的基本要素有（）。

  A . 合规政策 B . 合规风险管理计划 C . 合规风险识别和管理流程 D . 合规管理部门的组织结构和资源

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• 农业银行应建立合规风险管理体系。该体系应包括以下基本要素：（）

  A . 合规政策 B . 合规管理部门的组织结构和资源 C . 合规风险管理计划 D . 合规风险识别和管理流程

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• 【多选题】商业银行建立的合规管理体系包括（）基本要素。

  A．合规政策 B．合规章程 C．合规管理部门的组织结构和资源 D．合规风险管理计划 E．合规培训与教育制度

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• （）风险管理体系应包括以下基本要素：合规政策；合规管理部门的组织结构和资源；合规风险管理计划；合规风险识别和管理流程；合规培训与教育制度

  A．合规 B．经营 C．市场 D．内控

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• （）不是合规风险管理体系的基本要素

  A．合规管理目标 B．合规政策 C．合规风险管理计划 D．合规培训与教育制度

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