发行人应当披露可能直接或间接对发行人以下（）方面的产生重大不利影响的所有因素。

相似题目

• 关联关系主要是指在财务和经营决策中，有能力对发行人直接或间接控制或施加重大影响的方式或途径，主要包括关联方与发行人之间存在的股权关系、人事关系、管理关系及商业利益关系。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 根据证券法律制度的规定，公开发行公司债券的发行人应当及时披露债券存续期内发生可能影响其偿债能力或债券价格的重大事项，下列属于重大事项的有（）。

  A . 发行人发生未能清偿到期债务的违约情况 B . 发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的20％ C . 发行人放弃债权或财产，超过上年末净资产的10％ D . 发行人发生超过上年末净资产10％的重大损失

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• 对负有信息披露业务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉（ ）。 Ⅰ.造成股东、债权人或者其他人直接经济损失数额累计在50万元以上的 Ⅱ.致使不符合发行条件的公司、企业骗取发行核准并且上市交易的 Ⅲ.其他严重损害股东、债权人或者其他人利益，或者有其他严重情节的情形 Ⅳ.多次对依法应当披露的重要信息不按照规定披露的

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B . Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D . Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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• 违反信息披露规定致使投资者在证券交易中受损的，发行人应当承担赔偿责任；发行人的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员及保荐机构、承销的证券公司，应当承担连带赔偿责任。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 发行人应列表披露董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属以任何方式直接或间接持有发行人股份的情况，并应列出（）。

  A . 持有人姓名 B . 近1年所持股份的增减变动情况 C . 所持股份的质押或冻结情况 D . 近3年所持股份的增减变动情况

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• 发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。

  A . 十万元以上五十万元以下 B . 十万元以上三十万元以下 C . 三十万元以上六十万元以下 D . 三十万元以上五十万元以下

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• 在短期融资券存续期间，发行人发生以下事项时，应当及时向市场披露（）。

  A . 经营方针发行重大变化 B . 发生未能清偿到期债务的违约情况 C . 发生超过净资产30%以上的重大损失 D . 涉及发行人的重大诉讼

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• 对发行人未来前景可能产生较大影响的诉讼或仲裁，发行人应披露（）。

  A . 基本案情 B . 诉讼或仲裁请求 C . 裁决结果 D . 案件对发行人的影响

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• 对负有信息披露业务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉（ ） I.造成股东、债权人或者其他人直接经济损失数额累计在50万元以上的 II.致使不符合发行条件的公司、企业骗取发行核准并且上市交易的 III.其他严重损害股东、债权人或者其他人利益，或者有其他严重情节的情形 IV.多次对依法应当披露的重要信息不按照规定披露的

  A . I、II、III、IV B . I、III、IV C . I、II、IV D . II、III、IV

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• 招股说明书应披露发行人及与本次发行有关的中介机构及其负责人、高级管理人员及经办人员之间存在的直接或间接的股权关系或其他权益关系。

  A . 正确 B . 错误

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• 发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。

  A . 3万元以上30万元以下 B . 5万元以上30万元以下 C . 10万元以上30万元以下 D . 30万元以上60万元以下

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• 《中华人民共和国证券法》第一百九十三条规定，发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）。

  A . 3万元以上10万元以下 B . 3万元以上30万元以下 C . 3万元以上60万元以下 D . 30万元以上50万元以下

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• 发行人应当遵循重要性原则，按顺序披露可能直接或间接对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素。

  A . 正确 B . 错误

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• 保荐机构应当在发行人向交易所报送信息披露文件及其他文件之前，或信息披露义务后5个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，督促发行人及时更正审阅中发现的问题并向交易所报告。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 发行人应当遵循重要性原则，按顺序仅披露可能直接对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 招股说明书中，发行人应披露对财务状况、经营成果、声誉、业务活动、未来前景等可能产生较大影响的诉讼或仲裁事项。

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• 第 9 题 发行人应当遵循（）原则，按顺序披露可能直接或间接对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素。

  A．及时性 B．准确性 C．重要性 D．完整性

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• 招股说明书应披露发行人及与本次发行有关的中介机构及其负责人、高级管理人员及经办人员之间存在的直接或间接的股权关系或其他权益关系。()

  A．正确 B．错误

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• 若发行人有充分依据证明《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》要求披露的某些信息涉及国家机密、商业秘密及其他因披露可能导致其违反国家有关保密法律法规规定或严重损害公司利益的，发行人可向（）申请豁免披露。

  A．国家发展和改革委员会 B．中国人民银行 C．中国证监会 D．国务院

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• 招股说明书应披露发行人及与本次发行有关的中介机构及其负责人、高级管理人员及经办人员之间存在的直接或间接的股权关系或其他权益关系。（）

  A.正确 B.错误

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• 发行人应当遵循重要性原则，按顺序仅披露可能直接对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素。此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 发行人应当于其股票上市前应在指定媒体或网站上披露下列()文件和事项。

  A．招股说明书 B．公司章程 C．上市保荐书 D．上市公告书

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• （）主要是指在财务和经营决策中，有能力对发行人直接或间接控制或施加重大影响的方式或途径，主要包括关联方与发行人之间存在的股权关系、人事关系、管理关系及商业利益关系。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2562001-2565000/11900706121454bcad9345dca39b95cf.gif' />

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• 发行人应当遵循（)，按顺序披露可能直接或间接对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力产生

  发行人应当遵循()，按顺序披露可能直接或间接对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素。 A．公平性原则 B．完整性原则 C．重要性原则 D．及时性原则

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