对银行业金融机构投资业务的检查方法主要有（）

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• 中国证监会只能定期对证券经营机构从事投资银行业务的情况进行现场或者非现场的检查。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 商业银行对有控制权但不并表的金融机构的资本投资适用（）扣除方法。

  A . 比例扣除 B . 门槛扣除 C . 加权扣除 D . 全额扣除

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• 对存款业务核算的检查，主要是对银行业金融机构存款业务核算的（）进行检查。

  A . 及时性 B . 准确性 C . 合规性

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• 对银行业金融机构信用卡业务的检查，检查的主要内容有（）

  A . 发卡情况 B . 制卡情况 C . 信用卡使用与管理情况 D . 授权与透支情况

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• 对银行业金融机构机构准入标准和条件检查的主要检查方法有（）

  A . 检查该机构的设立从社会效益看是否符合国家及银行监管机构的政策 B . 检查该机构的高级管理人员的任职资格是否符合银行业监管管理机构的规定 C . 检查该机构是否符合布局合理、公平竞争的原则 D . 实地查看营业场所的安全防范措施

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• 对银行业金融机构代保管业务处理合规性检查，需要调阅的资料有（）

  A . 代保管物品登记薄、表外科目分户帐等资料 B . 代保管物品登记薄、代保管物品入库单、代保管物品保管单和代保管有关分户帐等资料 C . “保管箱租箱、退箱登记薄”、“其他应付款”科目分户帐等资料 D . 手续费收入分户帐、相关存款分户帐、现金分户帐和会计凭证等资

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• 对银行业金融机构票据融资业务内部控制有效性的检查内容主要包括（）

  A . 票据融资业务内控制度建设与执行情况 B . 票据融资业务统一授信管理情况 C . 申请办理票据融资业务授权管理情况 D . 申请办理转贴现、再贴现业务的资格和条件

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• 对银行业金融机构中间业务操作合规性的检查，应主要检查（）等内容的合规性。

  A . 制度建立 B . 业务受理 C . 业务操作 D . 财务核算

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• 对银行业金融机构票据融资业务经营管理合规性的检查内容主要包括（）

  A . 申请办理转贴现、再贴现业务的资格和条件 B . 申请办理转贴现、再贴现业务的票据真实性、合法性 C . 申请办理转贴现、再贴现业务的期限合规性 D . 办理转贴现、再贴现业务的申报资料和审批手续

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• 根据《华夏银行非金融机构法人客户授信业务贷后管理办法》的规定，贷后检查的主要方法包括（）

  A . 社会征信 B . 账户变动分析 C . 财务报表分析 D . 现场检查

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• 按照《商业银行内部控制指引》的有关规定，开展对银行业金融机构主要业务环节的内部控制现场检查评价主要包括（）等方面的内容。

  A . 授信业务的内部控制 B . 资金业务的内部控制 C . 存款及柜台业务的内部控制 D . 中间业务的内部控制 E . 会计业务的内部控制

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• 对银行业金融机构投资风险准备金计提的检查方法有（）

  A . 检查风险准备金计提数额 B . 对照检查是否按照规定计提风险准备金、计提是否准确 C . 选择金融机构年末对风险准备金计提情况进行检查 D . 核查对年末风险准备帐面余额是高于还是低于应提风险准备部分

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• 对银行业金融机构保函业务的检查方法包括（）

  A . 检查是否将保函业务纳入全行统一核算 B . 检查有无违反授权授信管理规定擅自对外提供担保 C . 检查保函业务是否严格执行国家有关部门公布的法令、法规、条例等 D . 检查是否按照客户委托和指令办理业务 E . 检查其分支机构是否按照规定的权限办理业务

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• 业务准入检查，主要是对银行业金融机构新开、增开人民币或外汇业务的条件的真实、合规性以及审核批准程序的符合性等情况的检查。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 对银行业金融机构风险管理体系的检查方法主要包括（）

  A . 检查是否设立了专门履行风险管理职能的部门 B . 检查是否制定并实施了识别、计量、监测和管理风险的制度、程序和方法 C . 检查是否建立了涵盖各项业务的风险管理系统 D . 检查是否实行了统一法人授权

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• 中国证监会可以定期或不定期地对证券经营机构从事投资银行业务的情况进行现场和非现场检查，并要求其报送股票承销及相关业务资料。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 对银行业金融机构债券投资的真实性检查，需要调阅的资料有（）

  A . 长期投资总帐 B . 短期投资总帐、明细分户帐 C . 长期投资明细分户帐 D . 各类有价证券登记薄

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• 对银行业金融机构信息咨询业务的检查，检查的主要内容包括（）

  A . 咨询委托书的签订情况 B . 受托方履行职责情况 C . 咨询费的收取情况 D . 咨询费的使用情况

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• 开展对银行业金融机构中间业务的现场检查，主要应该检查哪些方面（）

  A . 核实被检查单位中间业务的市场准入、业务操作流程 B . 核查被检查单位中间业务的业务报告、内部控制等情况 C . 核查被检查单位数据的合规性与真实性 D . 检查中间业务的品种结构和变动情况 E . 检查中间业务的业务经营质量 F . 检查中间业务的管理状况

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• 对银行业金融机构投资总额真实性检查时，如果被查单位提供了资产负债表、业务状况变动情况表和投资总账，可以不调阅明细分户账。

  A . 正确 B . 错误

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• 对银行业金融机构同业拆借业务检查的内容主要包括（）

  A . 拆借资金真实性 B . 拆借对象资格条件 C . 拆借资金合规性 D . 拆借资金业务内控有效性 E . 拆借资金风险性

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• 银行业金融机构冠字号码查询检查方法中，（）侧重检查金融机构开展冠字号码查询工作的过程，主要检查相关业务制度、机具性能、处理流程等要素。

  A . 正查法 B . 倒查法 C . 正倒结合法

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• 对银行业金融机构投资项目合规性的检查，需要调阅的资料有（）

  A . 长期投资科目分户帐 B . 投资合同书 C . 投资协议书 D . 转划资金凭证

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• 中国证监会只能定期对证券经营机构从事投资银行业务的情况进行现场或者非现场的检查。此题为判断题(对，错)。

  是 否

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