证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于( )年。
相似题目
-
按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求,证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于( )年。
-
私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料,保存期限自基金清算终止之日起不得少于()年。
-
私募基金管理人、私募基金托管人以及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料,保存期限自基金清算终止之日起不得少于( )年。
-
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当建立健全内部管理制度,实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕,并将留痕记录归档管理,相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于()年。
-
募集机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的记录及其他相关资料,保存期限自基金清算终止之日起不得少于( )年。
-
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当建立健全内部管理制度,实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕,并将留痕记录归档管理,相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于( )年。
-
证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于()年。
-
证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息,应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于()年。
-
根据《私募投资基金募集行为管理办法》募集机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的记录及其他相关资料,保存期限自基金清算终止之日起不得少于( )年。
-
保险经纪机构及其分支机构应当妥善保管业务档案、有关业务经营活动的原始凭证及有关资料,保管期限自保险合同终止之日起计算,不得少于()。
-
证券公司和资产托管机构应当保存资产管理业务的会计账册、有关的合同、协议、交易记录等文件、资料,自资产管理合同终止之日起,保存期不得少于()年。
-
募集机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与基金募集业务相关的记录及其他相关资料,保存期限自基金清算终止之日起不得少于( )年。
-
电话回访录音资料保存期限自保险合同终止之日起算,不得少于()年。
-
保险代理机构及其分支机构应当妥善保管业务档案、有关业务经营活动的原始凭证及有关资料,保管期限自保险代理关系终止之日起计算,不得少于()。
-
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于()年。
-
保险公司对有关业务经营活动的账簿、原始凭证及有关资料应当妥善保管,自保险合同终止之日起计算,保管期限不得少()
-
并购重组财务顾问业务档案保管期限为()年,自服务协议约定的服务期限届满之日起计算。
-
个人贷款档案的保存期限为自贷款结清(额度类贷款须额度终止且额度下贷款结清)之日起(),授信项目档案的保存期限为该项目下所有贷款结清之日起(),综合类档案和销毁清册为()保存。
-
私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策,交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料,保存期限自基金清算终止之日起不得少于()年。
-
私募基金相关资料保存期限自基金清算终止之日起不得少于()
-
保险经纪机构应当妥善保管业务档案、会计账簿、业务台账及佣金收入的原始凭证等有关资料,保管期限自保险合同终止之日起计算。保险期间在1年以下的不得少于()年保险期限超过1年的不得少于()年。
-
保险公司应妥善保存回访录音,自保险合同终止之日起计算,保管期限不得少于()
-
募集机构保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的记录及其他相关资料的期限自基金清算终止之日起不得少于()年
-
募集机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与基金募集业务相关的记录及其他相关资料,保存期限自基金()之日起不得少于10年
推荐题目
- 高校教师备课有哪些要求。
- 流行病学的研究方法主要是()
- 在班轮运输条件下,作为约束承运人与提单持有人法律关系的提单,其条款是由()。
- 2011年安全环保工作要抓好的四个重点是()
- 计算机的特点是
- 连杆机构行程速比系数是指从动杆空回、工作行程( )
- 女性,35岁,发热伴右侧胸痛10天,加重伴胸闷、呼吸困难4天。查体:左下肺呼吸音消失。X线胸片示左上肺斑片状阴影,密度不均,左侧第3前肋以下呈大片致密影,右侧肋膈角消失。血常规WBC7.5×10<sup>9</sup>/L,N68%。最可能的诊断是()
- 《税务机关政府信息公开申请办理规范》中规定,公民、法人或者其他组织可以采取()方式提出政府信息公开申请。
- 依据《湖南省住宅工程质量通病防治技术规程》DBJ43/T306-2014,12.1.3,卫生间应采用密闭地漏,存水弯水封及地漏构造水封深度均不应小于()mm。
- 117、市场利率不是投资者的必要报酬率。()