证券交易所所撤销会员资格,须经()审定。
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在我国,上海证券交易所和深圳证券交易所对取得会员资格的条件包括()。
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会员出现()情况时,交易所可以取消其会员资格。
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缴纳会员资格费是取得会员制期货交易所会员资格的基本条件之一,并以会员出资额设定投资回报比例。()
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会员制期货交易所会员不得转让会员资格。()
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期货交易所批准、取消会员的会员资格,应当向中国证监会报告。()
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会员制交易所的会员在进场交易或代理客户交易之前必须取得会员资格。()
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取得期货交易所会员资格,应当经期货交易所批准。()
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沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异。()
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()是指投资者向具有本所会员资格的证券公司提供担保物,借入资金买入本所上市证券或借入本所上市证券并卖出的行为。
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期货交易所的会员管理包括()。 Ⅰ.会员资格 Ⅱ.会员的变更 Ⅲ.会员登记 Ⅳ.会员关系
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下列选项中.属于证券交易所对违反规定的会员所给予的处罚措施的有( )。 Ⅰ.在会员范围内通报批评 Ⅱ.取消会员资格 Ⅲ.对证券公司负责人给予行政处分 Ⅳ.暂停或限制交易
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会员制期货交易所是由全体会员共同出资组建,缴纳一定的会员资格费作为注册资本。会员资格费只有最低要求,各会员缴纳的资格费可以不等。()
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企业在期货交易所取得会员资格,所交纳的会员资格费应作为()。
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会员制期货交易所理事会会议须有2/3以上理事出席方为有效,其决议须经全体理事2/3以上表决通过。()
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期货公司会员工作人员对违规行为负有责任,情节严重的,交易所可以向()提出撤销任职资格、取消从业资格等行政处罚或者纪律处分建议。
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会员制期货交易所会员资格的获得方式有()
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听力原文:对不履行义务的会员,证券交易所可以进行通报批评、公开批评、警告、限制交易、暂停业务、撤销会员资格的处罚。故选AD。证券交易所对不履行义务的会员有权给予()处罚。
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ABC证券公司是上海证券交易所的会员,它于2009年8月将其会员资格和交易席位一并转让给XYZ证券公司。 ()
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证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列()情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款;没有违法所得或者违法所 得不3万元的,处以3万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业 资格。
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听力原文:交易所是会员制,理事会是证券交易所的决策机构,具有审定对会员的接纳等职能。故选B。证券公司申请成为交易所会员过程中,证券交易所会员管理部门初审后,应将合格者上报交易所()审核批准。
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ABC证券公司是上海证券交易所的会员,它于2009年8月将其会员资格和交易席位一并转让给XYZ证券公司。()
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证券公司申请证券交易所会员资格文件齐备的,证券交易所应在受理之日起()个工作日内做出是否同意接纳为会员的决定。
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因工作变动或其他原因,会员代表离开本选区或会员代表出现空缺时,本选区工会要及时组织会员代表的增补工作,会员代表的增补仍采取()进行。选举结果报上级工会备案,须经代表资格审查小组审查,在下一届会员代表大会上予以确认
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4.上海黄金交易所对会员资格实行季审制度,对会员交易员资格实行审查制度。