出现下列哪些情况时，交易中心和中央结算公司将及时向市场成员了解详情，并向人民银行报告，同时视情况启动应急方案（）

相似题目

• 出现下列（）情况时，会计监控系统将提示单位结算账户开户数量异常。

  A . A、同一客户在同一网点除基本账户外还开立一般结算账户、临时账户、专用账户的 B . B、同一客户在同一网点开立专用账户外还开立基本账户、一般结算账户、临时账户的 C . C、同一客户在同一网点开立临时账户外还开立基本账户、一般结算账户、专用账户的 D . D、同一客户在同一网点开立超过3个(含)一般结算账户的

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• 非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将（　　）反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。

  A . 成交时间 B . 委托回报 C . 成交结果 D . 结算流程

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• 某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易。此后期货公司陆续对上述客户强行平仓并发生客户穿仓损失。该期货公司在客户出现巨额穿仓损失并未追加保证金情况下，未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算，同时在报送监管部门的财务报表中也未对客户巨额穿仓情况及由此形成的债务进行报告。期货公司在编制风险监管报表时，下列表述正确的是（）

  A . A.客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减净资本 B . 未足额追加的客户保证金应当按中国证监会规定的保证金标准计算 C . 未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算 D . 未足额追加的客户保证金不包括已经记入“因收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务

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• 上市公司出现下列哪些情况应暂停其股票上市交易？（）

  A . 公司股本总额为2亿元，公开发行的股份为股本总额的20％ B . 公司上年度亏损，但在会计报表上虚假记载为盈利 C . 有重大违法行为 D . 最近3年连续亏损

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• 期货交易所根据期货公司的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果及时通知客户。()

  A . 正确 B . 错误

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• 在全国银行间债券市场买断式回购交易中，买断式回购发生违约，其最终仲裁或诉讼结果报告同业中心和中央结算公司。同业中心和中央结算公司应在接到报告后（）个工作日内将最终结果予以公告。

  A . 5 B . 7 C . 10 D . 15

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• 全国统一的结算公司便于交易所全面掌握市场参与者的资金情况，在风险控制中可以根据交易者的资金和头寸情况及时处理。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 出现下列哪些情况时，可以动用中央储备粮（）

  A . 全国或者部分地区粮食明显供不应求或者市场价格异常波动 B . 发生重大自然灾害或者其他突发事件需要动用中央储备粮 C . 全国粮食总消费明显增加 D . 国务院认为需要动用中央储备粮

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• 代理中央登记结算公司为证券的交易和发行提供登记、保管和结算服务的地方机构，称为（）

  A . A、中央登记结算公司 B . B、地方登记结算公司 C . C、交易所 D . D、交易中心

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• 按照中央结算公司规定，下列（）情况属交易结算违约

  A . 出具成交确认书后，未及时发送结算指令 B . 未在交割日足额交割债券或支付资金 C . 回购交易中，在回购到期时，未向结算系统发送反向交割指令，致使合同未能如期履行 D . 未到交割日，提前1日录入指令 E . 见券付款结算方式下，付款之后，才在中央簿记系统录入付款确认指令

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• 当车辆在行驶途中出现重大事件（或重大事故等）时，在保证行车安全且停稳车的情况下，线路驾驶员应及时用（）的紧急报警按钮进行报警车队调度室、调度室和总调度中心将同时收到报警信息。

  A . 方向盘上方 B . 方向盘下方 C . 方向盘左方 D . 方向盘右方

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• 远期交易双方应于（）日或者（）日将结算指令及辅助指令发送至中央结算公司。

  A . T日；T+1日 B . T日；T-1日 C . T＋1日；T＋2日 D . T日；T+N日

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• 某石油公司有意从一单位采购汽油，则该商客中心的客户经理在要求对方出具营业执照时，出现下列哪些情况，是不可以与其签订合同的（）

  A . 无法提供营业执照 B . 今年未年审 C . 公司的注册资本只有10万元 D . 经营范围为成品油零售

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• 交易员必须严格执行投资经理下达的指令，当出现下列特殊情况（）时，交易员须及时向投资经理和部门负责人报告。

  A . 所投资证券达到涨跌幅限制 B . 所投资证券当日波幅达15% C . 市场出现对所投资证券有重大影响的异常情况 D . 所投资股票当日波幅达10%

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• 中央国债登记结算有限公司应于每个交易日，及时向市场披露上一交易日日终、单一投资人持有短期融资券的数量超过该期短期融资券总托管量（）的投资者名单和持有比例。

  A . 10% B . 20% C . 30% D . 50%

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• 中央结算公司应定期向中国人民银行报告债券托管和结算有关情况，及时为参与者提供债券托管、债券结算、本息兑付和账务查询等服务。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 全国银行间同业拆借中心和中央国债登记结算有限责任公司应定期向（）报告债券交易、交割有关情况。

  A . 中国银行业监督管理委员会 B . 中国人民银行 C . 财政部

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• 非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将（）反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。

  A . A．成交时间 B . B．委托回报 C . C．成交结果 D . D．结算流程

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• 中央国债登记结算有限公司应于每个交易日，及时向市场披露上一交易日日终、单一投资人持有短期融资券的数量超过该期短期融资券总托管量()的投资者名单和持有比例。

  A．10% B．20% C．30% D．50%

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• 已拥有任职资格的拟任、现任董事（理事）和高级管理人员出现下列哪些情形的，该人员任职资格失效，金融机构应当及时将相关情况报告监管机构（）

  A．监管机构发出任职资格核准文件三个月后，未实际到任履行相应职责，且未向监管机构提供正当理由的 B．因死亡、失踪、或者丧失民事行为能力，而被金融机构停止其董事（理事）或高级管理人员任职的 C．因主动辞职、被金融机构解聘、罢免，或退休及身体原因等不再担任金融机构董事（理事）或高级管理人员职务的 D．因被有权机关限制人身自由或被追究刑事责任而被金融机构停止其董事（理事）或高级管理人员任职的 E．因在同一法人机构内部调整职务而停止担任董事（理事）或高级管理人员职务的时间持续一年以上的

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• 客户从事融资融券交易期间，出现以下情况时，将面临担保物被证券公司强制平仓的风险的有 Ⅰ、不铯按约定期限偿还债务 Ⅱ、信用资源状况降低 Ⅲ、维持担保比例过低且不能及时追加担保物 Ⅳ、证券公司提高融资融券利率

  A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ

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• 同业中心负责买断式回购交易的日常监测工作，中央结算公司负责买断式回购结算的日常监测工作；发现异常交易、结算情况应及时向报告（）

  A．中央结算公司 B．人民银行 C．证券交易所 D．外汇交易中心

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• 在筹划公众公司重大资产重组的阶段，交易各方初步达成实质性意向或者虽未达成实质性意向，但出现下列哪些情况时，公众公司应当及时向全国股份转让系统申请股票暂停转让（)。Ⅰ.相关信息已在媒体上传播Ⅱ.预计相关信息难以保密Ⅲ.公司股票转让出现异常波动Ⅳ.公司股票转让出现波动。

  A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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• 《全国银行间债券市场债券交易管理办法》规定同业中心和中央结算公司应定期向报告债券交易、交割有关情况（）

  A．银监会 B．证监会 C．财政局 D．中国人民银行

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