下列有关主板上市公司非公开发行股票的说法，错误的是（）。

相似题目

• 主板上市公司非公开发行股票，下列事项中不属于股东大会批准的是（）。

  A . 前次募集资金使用的报告 B . 本次募集资金使用的可行性报告 C . 本次证券发行的方案 D . 本次聘请的中介机构

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• 关于在主板上市公司首次公开发行股票应当具备的独立性和规范性条件，下列说法中正确的是（）。

  A . 发行人不得与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业公用银行账户 B . 发行人不得与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间有机构混同的情形 C . 发行人不得与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任董事和监事 D . 发行人不得与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间有同业竞争或者现实公平的关联交易

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• 浙江嘉诺铜业股份有限公司计划2015年5月在主板首次公开发行股票并上市。根据证券法律制度的规定，下列各项中，符合公司在主板和中小板首次公开发行股票并上市条件的有（）。

  A . 最近一期期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例为15％ B . 公司发行股票前股本总额为人民币4500万元 C . 公司最近一个会计年度的净利润主要来源于履行与控股股东订立的技术服务合同 D . 公司最近3个会计年度营业收入累计为人民币5亿元

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• 某股份有限公司拟公开发行股票并上市，根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，不构成公司在主板首次公开发行股票并上市障碍的是（）。

  A . 发行人最近一个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益 B . 发行人在用的商标存在重大不利变化的风险 C . 公司最近3个会计年度净利润均为正数且累计为人民币5000万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据 D . 发行人披露的财务资料存在故意遗漏重要信息的情形

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• 某股份有限公司拟在主板公开发行股票并上市。根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，符合公司首次公开发行股票并上市的条件的有（）。

  A . 公司发行股票前股本总额为人民币6000万元 B . 公司上一年度严重违反环境保护管理法规受到罚款的行政处罚 C . 公司最近3个会计年度净利润均为正数且累计为人民币4000万元 D . 公司最近1个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益

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• 根据上市公司证券发行的有关规定，下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，正确的有()。

  A . 发行对象不得超过200人 B . 发行价格不得低于市场交易价格 C . 控股股东认购的股份36个月内不得转让 D . 非控股股东认购的股份在12个月内不得转让

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• 黄河股份有限公司拟在主板公开发行股票。根据证券法律制度的规定，下列各项中，符合公司首次在主板公开发行股票条件的有（ ）。

  A . 该公司发行后股本总额为5000万元 B . 公司最近3个会计年度净利润均为正数且累计为人民币4000万元 C . 公司最近1个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益 D . 公司上一年度严重违反环境保护管理法规受到罚款的行政处罚

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• 下列关于上市公司非公开发行股票的说法，正确的是（）。 Ⅰ8月15日董事会通过非公开发行股票决议，8月20日公告非公开发行股票预案 Ⅱ董事会决议确定具体发行对象的，上市公司应当在召开董事会的当日与相应发行对象签订附条件生效的股份认购合同 Ⅲ董事会决议公告后一对一提供投资价值研究报告 Ⅳ律师对申购报价现场见证

  A . Ⅰ、Ⅱ B . Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ E . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 根据上市公司证券发行的有关规定，下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，正确的有()

  A . 发行对象不得超过200人 B . 发行价格不得低于市场交易价格 C . 控股股东认购的股份36个月内不得转让 D . 非控股股东认购的股份在12个月内不得转让

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• 根据证券法律制度的规定，下列有关上市公司非公开发行股票的表述中，正确的是（）。

  A . 发行价格不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80% B . 控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，12个月内不得转让 C . 发行对象不得超过200人 D . 发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售

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• 下列关于上市公司非公开发行股票程序的说法中，正确的有()。

  A . 董事会作出决议确定具体发行对象的，上市公司应当在召开董事会的当日或者前1日与相应发行对象签订附条件生效的股份认购合同 B . 董事会决议经表决通过后，上市公司应当在两个交易日内披露，并编制非公开发行股票预案，作为董事会决议的附件，与董事会决议同时刊登 C . 非公开发行股票的发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售 D . 验资完成后的次1交易日，上市公司和保荐人应当向证监会提交有关备案材料

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• 2015年2月，某股份有限公司拟在主板上市，首次公开发行股票。根据证券法律制度的规定，下列各项中，符合公司首次公开发行股票条件的是（）。

  A . 该公司的主要资产存在重大权属纠纷 B . 2007年1月至今，该公司的实际控制人为甲公司 C . 该公司控股股东和受控股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份存在重大权属纠纷 D . 该公司最近1个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益

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• 根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券业务管理暂行办法》，下列有关非公开发行公司债券信息披露内容的说法，正确的是（）。

  A . 发行人只须按照募集说明书的约定及时披露相关公告即可 B . 发行人必须聘请具有从事证券服务业务资格的会计师事务所对债券募集资金使用情况开展不定期专项审计，并根据要求将专项审计报告向合格投资者披露 C . 发行人应当在募集说明书中约定是否披露不定期报告 D . 发行人委托资信评级机构进行信用评级的，应当在募集说明书中约定披露定期报告

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• 下列有关上市公司非公开发行股票的表述中，符合证券法律制度规定的是（）。

  A . 本次发行的股份自发行结束之日起，36个月内不得转让 B . 发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司股票的均价 C . 发行对象不得超过200名 D . 本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，不得非公开发行股票

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• 关于首次公开发行股票并在主板上市公司招股说明书的预先披露，下列表述不正确的是（）。

  A . 发行人全体董事、监事和高级管理人员应当保证预先披露的招股说明书（申报稿）的内容真实、准确、完整 B . 预先披露的招股说明书（申报稿）不是发行人发行股票的正式文件，不能含有价格信息，发行人不得据此发行股票 C . 发行人将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站预先披露前，可以在其企业网站进行预披露 D . 申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站预先披露

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• 在主板首次公开发行股票时，关于发行人的财务条件，下列说法正确的是（）。

  A . 发行人编制财务报表应以实际发生的交易或事项为依据 B . 发行人不存在重大偿债风险，不存在任何担保、诉讼以及仲裁等重大或有事项 C . 发行人最近一期末不存在未弥补亏损 D . 发行人的财务报表在所有重大方面都公允地反映了发行人的财务状况、经营成果和现金流量

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• 根据《首发管理办法》的规定，拟上市公司发行股票并在主板上市的财务指标良好方可首次公开发行股票并上市。下列各项中，不符合财务指标良好的是（）。

  A . 最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元 B . 最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币3000万元 C . 发行前股本总额不少于人民币3000万元 D . 最近一期期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不高于20%

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• 2011年2月，某股份有限公司拟在主板上市，首次公开发行股票。根据证券法律制度的规定，下列各项中，符合公司首次公开发行股票的条件的是（）

  A . A．该公司的主要资产存在重大权属纠纷 B . B．2007年1月起，该公司的实际控制人为甲公司 C . C．该公司与控股股东共用银行账户 D . D．该公司与实际控制人控制的其他企业存在同业竞争

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• 2015年7月，北京太阳药业股份有限公司拟在主板首次公开发行股票并上市。根据证券法律制度的规定，下列各项中，符合公司在主板和中小板首次公开发行股票并上市条件的有（ ）。

  A . 公司最近一个会计年度的净利润主要来源于履行与控股股东订立的技术服务合同 B . 公司最近3个会计年度营业收入累计为人民币5亿元 C . 最近一期期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权的采矿权等后）占净资产的比例为15% D . 公司发行股票前股本总额为人民币4800万元

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• 某主板上市公司2016年5月9日召开董事会审议通过非公开发行股票决议，5月10日公告该董事会决议，5月30日召开股东大会，5月31日公告股东大会决议，8月15日发行。则本次非公开发行股票的定价基准日可以是()。

  Ⅰ 5月9日 Ⅱ 5月10日 Ⅲ 5月30日 Ⅳ 5月31日 Ⅴ 8月15日 A.Ⅴ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅱ、Ⅴ D.Ⅲ、Ⅴ E.Ⅳ、Ⅴ

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• 下列关于首次公开发行股票审核过程中有关事项的说法，错误的是（）

  A．首发公开发行的申请文件中记载的财务资料已过有效期且逾期3个月未更新的，终止审查 B．发行人主动申请中止审查的，中止审查事项消失后，发行人及中介机构应当在5个工作日内提交恢复审查申请 C．发行人及保荐机构应当在中国证监会第一次书面反馈意见发出之日起1个月内提交书面回复意见，确有困难的，可以申请延期，延期原则上不超过2个月 D．发行人及保荐机构应当在中国证监会告知函发出之日起1个月内提交书面回复意见

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• 某股份有限公司拟在主板和中小板首次公开发行股票并上市。根据证券法律制度的规定，下列各项中，符合公司在主板和中小板首次公开发行股票并上市的条件的有（）

  A．公司发行股票前股本总额为人民币6000万元 B．公司上一年度严重违反环境保护管理法规受到罚款的行政处罚 C．公司最近3个会计年度净利润均为正数且累计为人民币4000万元 D．公司最近一个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益

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• 甲股份有限公司拟在主板市场首次公开发行股票并上市，下列关于条件的表述中，不符合规定的是（）

  A．发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续已经办理完毕 B．发行人的主要资产不存在重大权属纠纷 C．发行人最近2年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更 D．发行人的股权清晰，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份不存在重大权属纠纷

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• 某股份有限公司拟公开发行股票并上市，根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，构成公司在主板首次公开发行股票并上市障碍的是（）

  A．公司发行前股本总额为人民币4 000万元 B．最近3个会计年度净利润均为正数且累计为人民币5 000万元 C．最近3个会计年度营业收入累计为人民币1亿元 D．最近一期期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例为10%

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