对信托公司的监管,要重点研究防范大股东()风险措施,防止成为大股东的融资工具。
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银监会《关于加大防范操作风险工作力度的通知》(银监发〔2005〕17号)规定,银行业金融机构应加强对基层行的()监督。对权力过大而监督管理又不到位的基层行,要重点加强监督,促其及时整改;要强加对权力的监管和监控,防止权力滥用和监督缺位。
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根据银监会《关于信托公司风险监管的指导意见》,信托公司股东责任包括()
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加大对重点账户、()的监控。对风险高的账户要进行重点监控,从对账方式和频率上加强对账力度,主动防范风险。
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淮北矿业《集团公司党委2015年工作报告》指出,要完善廉洁风险防控机制,重点强化对()的单位和岗位的监管,从业务流程设计上搞好制衡监督和风险防控。
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防范操作风险“十项措施”规定,加强任职履职管理,对员工实行动态监管。
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为了把握风险防范化解措施的效果,重点需要对研究提出的风险防范化解措施进行可行性和()的分析。
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信托公司被中国银行业监督管理委员会责令限期改正违规经营行为,()的,银监会可采取暂停业务、限制股东权利等监管措施。
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各级监管机构要在监测、分析的基础上,通过()或实地调查,对确定的辖内重点直接监测对象有关情况进行核实,对不良资产总体情况及变动趋势进行深入研究,提出加强监管的意见和措施。
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2012年1月7日,中国保监会主席项俊波在全国保险监管工作会议上指出,保险监管今年要突出抓好三件事,第一是重点解决车险理赔难和寿险销售误导问题,要加大对理赔难和销售误导行为的处罚力度,查实一起,处理一起,提高违法违规成本,并将检查和处罚情况以及典型案例向社会披露。人身保险产品销售风险产生的主要原因包括():①销售人员利益驱动下的短期行为;②保险公司经营理念导向失误;③监管力度和监管措施尚不到位;④消费者保险意识和风险防范意识淡薄。
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证券公司对业务创新应重点防范()等风险。
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信托公司要委派董事进入项目公司股东会,同时对其重大项目具有一票否决权。下列选项中,属于重大项目的有()。
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对开发商和项目风险应重点防范,具体措施包括()。
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国际金融保险监管改革对我国保险监管的启示包括()。 ①加强重点领域和重点环节的监管 ②遵循金融保险业发展规律 ③加强保险监管制度建设,不断完善风险防范机制 ④坚持分业监管原则
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《信托公司治理指引》规定,信托公司股东(大)会定期会议除审议相关法律法规规定的事项外,还应当将下列事项()列入股东(大)会审议范围。
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根据保监会对保险公司偿付能力状况的分类,偿付能力充足率在100%-150%之间的公司,保监会将采取的监管措施包括()。①限制股东分红②限制业务③停批分支机构④若存在重大偿付能力风险时,可以要求其进行整改或采取必要监管措施
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期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于3日内向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,详细说明原因、对公司的影响、解决问题的具体措施和期限,还应当向公司全体股东书面报告。()此题为判断题(对,错)。
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银行要将对证券公司融资纳入统一授信管理体系。在开展业务时,要对证券公司的资质、信誉进行全面评估。特别要重点防范与___相关的风险()
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《国务院关于坚持科学发展安全发展促进安全生产形势持续稳定好转的意见》提出企业要定期进行安全风险评估分析,重大隐患要及时报安全监管监察和行业主管部门备案。各级政府要对重大隐患实行挂牌督办,确保监控、整改、防范等措施落实到位。()
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从2015年下半年开始,监管部门开始采取比较严格的措施,降低和防范风险、完善法规规范和加强监督检查。采取的措施包括()。Ⅰ、加强私募机构的规范和清理Ⅱ、规范基金管理公司及其子公司的资产管理业务Ⅲ、对基金管理公司业务实施风险压力测试Ⅳ、规范分级、保本等特殊类型基金产品,发展基金中基金产品
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证券公司研究、咨询业务内部控制应重点防范传播虚假信息、误导投资者、无资格执业、违规执业以及利益冲突等风险。()
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城郊煤矿2021年安全工作报告指出:2021年,城郊煤矿要坚持“查大系统、控大风险、治大灾害、除大隐患、防大事故”原则,重点抓好矿井重大灾害管控、公共领域管控、关键问题管控,全面提升风险防范意识和综合治理能力()
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针对采用股东借款方式的基金投资项目风险特性,中央企业、省级投融资公司作为借款人的,在严控实质性风险的前提下可采用信用方式,必要时应要求借款人提供抵押或保证等担保,有效落实风险防范措施()
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打好防范化解重大风险攻坚战,重点是防控(),要服务于供给侧结构性改革这条主线,促进形成金融和实体经济、金融和房地产、金融体系内部的良性循环,做好重点领域风险防范和处置,坚决打击违法违规金融活动,加强薄弱环节监管制度建设
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上市公司要加强对募集资金的管理。对募集资金投资项目必须进行认真的可行性分析,有效防范投资风险,提高募集资金使用效益。经由股东大会决定的投资项目,公司董事会或经理层可以根据生产经营需要随意变更。()此题为判断题(对,错)。
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