法律风险

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• 农村中小金融机构构建法律风险识别框架，进行法律风险识别过程中，以下（）是根据银行主要的经营管理活动识别法律风险。

  A . 通过对银行主要经营管理活动的梳理，发现每一项经营管理活动可能存在的法律风险 B . 通过对银行的利益相关者的梳理，发现与每一利益相关者相关的法律风险 C . 通过对不同的法律领域的梳理，发现不同领域内存在的法律风险 D . 通过对与银行相关的法律法规的梳理，发现不同法律法规中存在的法律风险

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• 在农村中小金融机构法律风险的基本分类中，国际律师协会把法律风险分为操作性法律风险和以下（）

  A . 环境法律风险 B . 违规法律风险 C . 内生性法律风险 D . 主观类法律风险

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• 在银行风险体系中，诉讼风险只是法律风险的一小部分；从发展阶段来看，诉讼风险只是法律风险的最后表现形式。

  A . 正确 B . 错误

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• 农村中小金融机构进行法律风险评估的过程中，以下哪一项是指将法律风险分析的结果与机构的法律风险准则相比较，确定法律风险等级，以帮助企业做出法律风险应对的决策（）

  A . 法律风险评价 B . 法律风险识别 C . 法律风险应对 D . 法律风险分析

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• 基于法律风险产生于机构内外不同对法律风险进行分类中，以下哪一项是指由机构以外的社会环境、法律环境、政策环境等因素引发的法律风险（）

  A . 民事责任风险 B . 外源性法律风险 C . 违规法律风险 D . 内生性法律风险

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• 在银行风险体系中，合规风险等同于法律风险，因此银行界常常将"合规风险"和"法律风险"并称为"法律合规风险"。

  A . 正确 B . 错误

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• 由于法律不健全.相关法律内容变化等因素引发的风险，属于（）风险。

  A . A.组织 B . B.法律 C . C.经济与管理 D . D.技术

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• 农村中小金融机构构建法律风险识别框架，进行法律风险识别过程中，以下（）是根据法律风险源识别法律风险。

  A . 通过对银行主要的经营管理活动的梳理，发现每一项经营管理活动可能存在的法律风险 B . 通过对银行的利益相关者的梳理，发现与每一利益相关者相关的法律风险 C . 通过对不同的法律领域的梳理，发现不同领域内存在的法律风险 D . 通过对法律环境、违规、违约、侵权、怠于行使权利、行为不当等梳理，发现银行存在的法律风险

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• 农村中小金融机构在法律风险管理实践中应培育法律风险管理的文化，法律风险管理文化一般不包括以下（）层次。

  A . 法律风险管理理念 B . 法律风险管理知识 C . 法律风险管理制度 D . 法律风险管理组织

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• 企业法律风险准则是衡量法律风险重要程度所依据的标准，企业在确定法律风险准则时要考虑以下（）

  A . 本企业法律风险管理的范围、对象，以及法律风险的分类 B . 法律风险发生可能性、影响程度以及法律风险的度量方法 C . 法律风险等级的划分标准 D . 利益相关者可接受的法律风险或可容许的法律风险等级 E . 重大法律风险的确定原则

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• 法律风险管理制度是法律风险管理部门开展法律风险管理活动的基本规则。

  A . 正确 B . 错误

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• 法律风险应对是法律风险管理流程中的一环，但应对的结果不影响某项法律风险事件处理的最终结果。

  A . 正确 B . 错误

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• 专项法律风险管理能力评价通过具体识别专项业务的法律风险点，以提高机构在经营管理活动中的法律风险管控能力。

  A . 正确 B . 错误

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• 法律风险处置中，农村中小金融机构根据业务性质、规模和复杂程度，以及法律风险管理水平，可选取以下哪些方法计提法律风险资本（）

  A . 基本指标法 B . 标准法 C . 高级计量法 D . 定性分析法 E . 归纳法

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• 根据引发法律风险的原因不同，创业法律风险可分为（）。

  A、违规风险 B、违约风险 C、侵权风险 D、破产风险

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• 农村中小金融机构构建法律风险识别框架，通过对刑事法律风险、行政法律风险、民事法律风险的梳理，发现不同责任下银行存在的法律风险，这是从以下（）角度识别法律风险。

  A . 根据银行组织机构设置识别 B . 根据利益相关者识别 C . 根据法律风险发生后承担的责任梳理 D . 根据银行主要的经营管理活动识别

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• 正确理解法律风险及认识法律风险管理现状，是提高农村中小金融机构法律风险管理水平、构建有效的法律风险管理体系的前提和基础。

  A . 正确 B . 错误

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• 法律风险分析是指，对识别出的法律风险只进行定性分析，通过综合考虑法律风险源或导致法律风险事件的具体原因、法律风险事件发生的可能性及其后果，为法律风险的评价和应对提供支持。

  A . 正确 B . 错误

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• 法律风险处置中，农村中小金融机构应选取计提法律风险资本的方法，其中基本指标法和标准法则对法律风险具有敏感性，应考虑不同机构在法律风险管理水平方面的差异。

  A . 正确 B . 错误

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• 农村中小金融机构法律风险控制的具体策略中，减少法律风险是指机构采取某种措施，将法律风险转移给其他单位或个人去承担。

  A . 正确 B . 错误

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• 农村中小金融机构构建法律风险识别框架，进行法律风险识别过程中，以下（）是根据法律法规识别法律风险。

  A . 通过对与银行相关的法律法规的梳理，发现不同法律法规中存在的法律风险 B . 通过对银行的利益相关者的梳理，发现与每一利益相关者相关的法律风险 C . 根据银行各业务管理职能部门/岗位的业务管理范围和工作职责的梳理，发现各机构内可能存在的法律风险 D . 通过对银行主要的经营管理活动的梳理，发现每一项经营管理活动可能存在的法律风险

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• 纵观现代银行法律风险管理，工作重心早已由事中控制向事后处置转移，有效的法律风险预警和风险控制措施已经成为银行法律风险现代化防控体制的标志。

  A . 正确 B . 错误

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• 根据引发法律风险的原因不同，创业法律风险可分为：（）。

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• 商业银行法律风险的主要表现形式包括法律资格风险和（）。

  A.有法律效力的文件风险 B.法律条文风险 C.司法管辖权风险 D.以上都是

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• 按照法律风险发生原因与企业的关系进行的企业法律风险的分类是（)。A．直接法律风险和间接法律风险

  按照法律风险发生原因与企业的关系进行的企业法律风险的分类是()。 A．直接法律风险和间接法律风险 B．内部法律风险和外部法律风险 C．客观类法律风险和主观类法律风险 D．作为的法律风险和不作为的法律风险

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