中国证监会对基金托管银行的日常监管要求是（）。

相似题目

• 中国证监会对开放式基金实行严格的监管，并强制基金的资金管理人和财产托管人进行充分的信息披露。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 中国证监会主要是通过审阅托管银行定期报送的报告以及对托管银行进行定期现场检查等方式，实现对托管银行的日常监管。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 在基金管理公司股东及股权比例方面，中国证监会对基金管理公司的日常监管表现在（　　）。

  A . 建立公司和股东之间的业务与信息隔离制度 B . 基金管理公司股东不得持有其他股东的股份及权益 C . 公司独立董事人数不得少于3人 D . 董事应具有履行职责所必需的素质、能力和时间

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• 中国证监会对基金托管银行的市场准入监管要求是（）。

  A . A．在办理基金的清算交割事宜中，是否能保证清算的及时、高效 B . B．是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会 C . C．只有获得基金托管资格的商业银行，才可以承接QDI1基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管 D . D．是否建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系

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• 私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取（）等行政监管措施。 Ⅰ．责令改正 Ⅱ．监管谈话 Ⅲ．出具警示函 Ⅳ．公开谴责

  A . I、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查是日常监管的重点。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 对基金管理公司的（）是中国证监会日常监管的重点。

  A . 基金准入 B . 公司治理监管 C . 内部控制情况的监督检查 D . 经营运作监管

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• 在基金管理公司股东及股权比例方面，中国证监会对基金管理公司的日常监管表现在（）。

  A . 建立公司和股东之间的业务与信息隔离制度 B . 基金管理公司股东不得持有其他股东的股份及权益 C . 公司独立董事人数不得少于3人 D . 董事应具有履行职责所必需的素质、能力和时间

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• 基金托管银行根据对基金运作的监督情况，每周编制基金运作监控周报，向监管机构报告。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 中国证监会对基金托管银行的日常持续监管要求有（　　）。

  A . 只有获得基金托管资格的商业银行，才可以承接QDI1基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管 B . 是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会 C . 在办理基金的清算交割事宜中，是否能保证清算的及时高效 D . 是否建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系

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• 中国证监会对基金托管银行的日常监管主要包括（）。

  A . 基金托管职责的履行情况 B . 基金托管部门内部控制情况 C . 基金交易情况 D . 基金管理职责的履行情况

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• 当基金管理公司、基金托管银行基金托管部门或者其高级管理人员有以下（）情形时，中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。

  A . A．业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益 B . B．基金管理公司的治理结构、内部控制制度不健全、执行不力，导致出现或者可能出现重大隐患，可能影响其正常履行基金管理人、基金托管人职责 C . C．高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居 D . D．违反诚信、审慎、勤勉、忠实义务

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• 属于中国证监会基金监管部的职责是（） Ⅰ．对基金从业人员实施资格管理和资格考试 Ⅱ．草拟或指定基金行业的监管规则 Ⅲ．对有关基金和行政许可项目进行审核 Ⅳ．全面负责对基金管理公司、基金托管银行及基金代销机构的监管  

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅳ

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• 中国证监会对基金托管银行的日常持续监管要求有（）。

  A . 只有获得基金托管资格的商业银行，才可以承接QDⅡ基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管 B . 是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会 C . 在办理基金的清算交割事宜中，是否能保证清算的及时高效 D . 是否建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系

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• 中国证监会对基金托管银行的日常监管要求是（　　）。

  A . 只有获得基金托管资格的商业银行，才可以承接QDIl基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管 B . 是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会 C . 在办理基金的清算交割事宜中，是否能保证清算的及时、高效 D . 是否建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系

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• 商业银行的基金托管业务活动主要受中国银监会的监管。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 中国证监会对基金管理公司的（）是日常监管的重点。

  A . A．基金准入 B . B．公司治理监管 C . C．内部控制监管 D . D．经营运作监管

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• 中国证监会对基金托管人的监管措施不包括（）。

  A . 责令整改 B . 取消托管 C . 职责终止 D . 指定新的基金托管人

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• 基金托管银行基金托管部门的总经理离任的，基金托管银行应立即对其进行离任审查，并 自离任之日起30个工作日内将审查报告报送中国证监会基金监管部。()此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 中国证监会各地方证监局主要负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管，同时负责对辖区内异地基金管理公司的分支机构及基金代销机构进行日常监管。（）此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 中国证监会对基金管理公司日常监管的主要内容是()。

  A．基金管理公司发起设立监管 B．基金公司治理情况监管 C．内部控制监管 D．风险管理监管

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• 当基金管理公司、基金托管银行、基金托管部门或者其高级管理人员有以下（）情形时，中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2424001-2427000/021d52b18b404aa7e1258b6b9e1dcb1d.jpg' /> 此题为多项选择题。

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• 当基金管理公司、基金托管银行、基金托管部门或者其高级管理人员有以下()情形时,中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。

  A．业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益 B．基金管理公司的治理结构、内部控制制度不健全、执行不力,导致出现或者可能出现重大隐患,可能影响其正常履行基金管理人、基金托管人职责 C．高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居 D．高级管理人员、投资管理人员因涉嫌违法违纪被有关机关调查或者处理

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• 当基金管理公司、基金托管银行基金托管部门或者其高级管理人员有以下（)情形时，中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。

  A．违反诚信、审慎、勤勉、忠实义务 B．高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居 C．基金管理公司的治理结构、内部控制制度不健全、执行不力，导致出现或者可能出现重大隐患，可能影响其正常履行基金管理人、基金托管人职责 D．业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益

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