批量开户的稽核要点包括（）。

相似题目

• 以下关于广东农村信用社手工批量开户中，办妥批量开户后的处理描述不正确的是（）

  A . A.需将开妥的账户介质与委托单位进行交接 B . B.需将开户申请书（或申请表）的银行联与委托单位进行交接 C . C.需将批量开户返盘文件与委托单位进行交接 D . D.需将开户交易的相关材料设立交接登记簿备查

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• 批量开户密码的管理中，以下哪一项是批量开户的预留初始密码（）。

  A . 身份证件号的倒数第7位至倒数第2位（共6位） B . 身份证件号的倒数第9位至倒数第2位（共8位） C . 身份证件号的倒数第10位至倒数第5位（共6位） D . 身份证件号的倒数第10位至倒数第3位（共8位）

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• 对终端销售业务稽核需要注意的要点（）

  A . 是否与CRM系统报表数据一致，与出库单是否相符 B . 是否与CRM系统报表数据一致，资金是否上缴 C . 是否与公司营销政策相符，是否与CRM报表数据一致，资金是否完整上缴 D . 是否与CRM系统报表数据一致，资金是否上缴，是否与营业日报相符

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• 定期存款组合交易批量开户提交时，柜员核对开户信息维护交易打印的录入清单，选择“p004批量整存整取开户提交”、“p014批量整整转账开户提交”交易处理。打印（）。

  A . 记账凭证 B . 存单 C . 成功清单 D . 失败清单

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• 活期开户交易稽核的重点应包括（）。

  A . 凭证填写是否完整 B . 业务章、名章是否齐全 C . 机印记录是否与填写内容一致；有无留存身份证复印件（如有代办，需留存双人） D . 是否有联网核查记录，如有不符有否有辅助证明文件（如有代办，需核查双人）

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• 二级稽核铁通固网宽带开户预存及缴费在（）报表中统计稽核。

  A . 1630 B . 1625 C . 1633 D . 1616

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• 系统根据稽核规则自动在勾对完成的核心交易流水中筛选出（）等需要重点稽核的交易流水信息，并按预先设置的稽核任务分配方案分配给稽核人员，由稽核人员按照审核要点，稽核要求进行人工稽核。

  A . 重点交易 B . 重点账户 C . 重点机构 D . 特殊业务

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• 存款业务的稽核要点有（）。

  A . 5万元（含）以上是否批注身份证件信息，是否有双人复核，是否留存开户人有效身份证复印件 B . 身份证信息是否通过联网核查，如不符，是否有能证明身份的有效证件或证明文件复印件 C . 有无客户签字，代办人办理的有无代办人签字 D . 各类业务章戳是否加盖正确齐全

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• 补收业务稽核要点是（）

  A . 是否符合文件规定 B . 是否具备审批手续 C . 补收金额是否准确 D . 以上均是

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• 有价卡换卡稽核要点（）

  A . 用户提交申请，经县公司业务管理审核 B . 是否为已销售的有价卡 C . CRM系统数据与实际换卡数据是否相符 D . 用户提交申请，被确定为坏卡或损卡的情况下才能换卡，CRM系统锁卡记录与实物序号一致

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• 定期开户交易稽核的重点应包括（）。

  A . 凭证填写是否完整；业务章、名章是否齐全 B . 机印记录是否与填写内容一致 C . 有无留存身份证复印件（如有代办，需留存双人） D . 是否有联网核查记录，如有不符有否有辅助证明文件（如有代办，需核查双人）

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• 以下对广东农信社手工批量开户的交易结果中，批量开户清单的操作描述不正确的有（）

  A . 打印批量开户的清单一式三份，清单盖网点业务章。 B . 双方当面交接核对批量开户的存折（卡）后，由委托单位指定的委托人在开户清单上签收。 C . 其中一份清单交开户委托单位保存 D . 其中一份清单交受理网点保存。 E . E其中一份交受理网点的上级机构保存。

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• 卡存款的稽核要点包括（）。

  A . 有无客户签字，代理人办理的有无代理人签字 B . 5万元（含）以上的交易是否留存开户人有效身份证件复印件 C . 是否收回原凭证 D . 身份证信息是否通过联网核查，如不符，是否有能证明身份的有效证件或证明文件复印件

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• 批量开户时，集团客户提供开立账户的个人信息，包括（）.

  A . 账户类型 B . 凭证种类 C . 姓名 D . 证件号码

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• 止付交易的稽核要点有（）。

  A . 有无审核人签字 B . 原内部差错交易单据是否存在 C . 可以按用户要求办理 D . 业务章戳是否加盖齐全

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• 换卡的稽核要点有（）。

  A . 作废凭证是否收回 B . 是否本人办理 C . 有无客户签字 D . 5万元（含）以上的交易是否留存开户人有效身份证件复印件

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• 单位申请批量开立活期一本通存折后，客户本人持身份证件、活期一本通到开户行领取密码封时，柜员应审核的内容包括（）。

  A . 是否为客户本人 B . 使用[0300对私客户信息查询]交易查询客户身份信息是否与系统中账户所有人身份信息一致 C . 联网核查身份信息，核对无误后，将密码封交与客户 D . 请客户在“客户资料、物品签收登记簿”上签名

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• 绿卡通主卡申请副卡的稽核要点有（）。

  A . 是否绿卡通账户本人持对应的有效实名证件、副卡使用人有效实名证件办理（不得代理） B . 身份证信息是否通过联网核查，如不符，是否有能证明身份的有效证件或证明文件复印件 C . 是否填写申请表 D . 有无客户签字

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• 电子银行客户注册的稽核要点有（）。

  A . 是否账户本人持该账户对应的有效实名证件办理（不得代办） B . 是否留存开户人身份证复印件 C . 是否有客户签字 D . 是否收回原凭证

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• 对于批量开户的定活两便存单，整存整取定期存单，批量开户默认的支取方式为（）。

  A . 凭密支取 B . 凭证件支取 C . 任意支取 D . 凭印支取

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• 代理个人开户的客户身份识别要点包括但不限于（)。

  A．采取合理方式确认代理关系的存在。对于代理开立个人人民币银行结算账户的，应要求代理人出具合法的委托书，并确认代理关系 B．对申请人及代理人进行联网核查，证件是否真实、有效 C．登记代理人的姓名或者名称、联系方式、身份证件或者身份证明文件的种类、号码 D．无民事行为能力或限制民事行为能力的开卡申请人，由法定代理人或者人民法院、有关部门依法指定的人员代理办理

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• 下列属于收入稽核要点的是（）

  A．货币资金收支的经办人员与货币资金收支的审核人员是否分离 B．资金收付否做到日清月结 C．核查有无未入账收入、有无收入期间归集不合理人为调整收入的现象 D．审核成本费用各明细子目内容的记录、归集是否正确

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• 批量开户场景极速激活流程包括哪几个步骤（）

  A．一借一贷 B．VTM面对面核实客户本人身份信息 C．手机app新卡密码设置 D．VTM新卡密码设置 此题为多项选择题。

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• 柜员应使用开户授权书中记载的联系电话与单位负责人进行批量开卡事宜的电话核实。核实无误后，柜员在“批量开卡申请表”上记录核实情况（包括单位负责人姓名、核实的电话号码、核实结果、核实日期及时间等），并签章确认。柜员必须在电话核实无误后，再办理批量发卡（）

  是 否

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