《银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定，内控执行力建设主要考核（）

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• 《上海中资银行业金融机构案件防控工作考评办法（试行）》要求的“六问责”具体指什么（）

  A . 问案件当事人之责 B . 问不严格执行规章制度的相关人员之责 C . 问知情人之责 D . 问业务管理部门监督之责 E . 问内审部门再监督之责 F . 问案发单位两级领导之责

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• 上海中资银行业金融机构案件防控工作考评的原则和制度是什么？

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• 《上海银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定，内控执行力建设主要考核（）

  A . 能否采取有效措施来规范各项业务操作 B . 是否在年度的工作部署、指标考核、激励与惩戒的安排中体现了案件防控工作的重要位置 C . 是否通过对内控的实效性进行检查、对案件风险进行排查 D . 是否对各项业务制定了全面、系统的政策、制度和程序

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• 《上海中资银行业金融机构案件防控工作考评办法（试行）》要求的“四项制度”具体指什么（）

  A . 赔（赔偿） B . 罚（罚款） C . 走（开除） D . 送（司法移送）

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• 《湖北省农村合作金融机构案件防控工作量化考核办法》建立内控制度中，要考核信贷条线的是（）。

  A . A.开展重点贷款专项检查 B . B.开展资金业务检查 C . C.加强“阳光信贷”的检查督办 D . D.加强票据业务管理

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• 各中资银行业金融机构案件防控与治理工作考评结果，与以下（）监管行为挂钩。

  A . 市场准入 B . 现场检查频度 C . 高管人员履职评价 D . 监管评级

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• 《上海银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定，案件防控工作考评的内容包括（）

  A . 内控执行力建设 B . 案件责任追究与整改 C . 内审稽核工作力度 D . 案件防控工作组织、工作质量

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• 《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定，如果被考评机构没有建立案件防控工作定人定岗定责的工作制度和工作体系，则案件防控工作组织单项考评为不合格。

  A . 正确 B . 错误

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• 《上海中资银行业金融机构案件防控工作考评办法（试行）》要求的“四到位”具体指什么（）

  A . 责任到位 B . 追究到位 C . 惩戒到位 D . 整改到位

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• 《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定，如果被考评机构年度内发生经由内审稽核检查但未发现的风险点引发案件的情况，则内审稽核工作力度单项考评为不合格。

  A . 正确 B . 错误

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• 《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定，如果被考评机构年度内存在严重的内控失效导致案件发生的情形，则内控执行力建设项考评结果为不合格。

  A . 正确 B . 错误

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• 《上海中资银行业金融机构案件防控工作考评办法（试行）》要求的“四到位”具体指什么？

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• 以下内容不符合《银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定的是（）。

  A . 应当建立起完善的案件防控工作督导、监管体系 B . 年度内发生非自查发现重大、恶性案件的，年度考评结果一票否决 C . 在案件防控工作考评中，没有转发银监会《重大突发事件报告制度》，相关工作一票否决 D . 应当从组织、人员、制度等各方面保障案件（风险）信息报送的迅速、准确和全面

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• 《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定，考核工作按照监管层级，依照法人监管、属地监管原则，由银监会和银监局分别实施。

  A . 正确 B . 错误

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• 《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定，对年度内发生非自查发现重大、恶性案件的被考评机构实行“一票否决制”，其考评结果为不满意。

  A . 正确 B . 错误

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• 《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定，如果被考评机构年度内在发生案件、进行风险排查之后，仍然发生同类同质案件，则案件责任追究与整改项考评结果为不合格。

  A . 正确 B . 错误

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• 《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》（银监办发〔2017〕10号）中指出，银行业金融机构要充分认识案件防控工作的（），坚持把防控案件风险放在更加重要的位置，以强化内控管理为抓手，切实履行案防主体责任，恪尽职守，守土有责，常抓不懈，坚决遏制大要案的发生。

  A . 紧迫性，复杂性，反复性 B . 紧迫性，复杂性，特殊性 C . 紧迫性，反复性，特殊性 D . 复杂性，反复性，特殊性

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• 根据《上海银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定，以下说法正确的是（）

  A . 案防工作考评结果将与市场准入、现场检查频度、高管人员履职评价及监管评级等监管行为挂钩 B . 对于案防工作考评等次为不满意的银行业金融机构，上海银监局将结合监管会谈等途经约见其高管层谈话 C . 对于案防工作考评等次为不满意的银行业金融机构，上海银监局将将视情况向其总行、董事会及控股股东、上级主管部门通报 D . 银行业案防工作考评结果将向全社会进行公开

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• 《湖北省农村合作金融机构案件防控工作量化考核办法》（鄂农信发[2012]8号）建立内控制度中，要考核财会统计条线的是哪几项？（）

  A . A．落实对账制度 B . B．加强金库及现金管理 C . C．清理重要空白凭证 D . D．开展存款真实性检查

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• 《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定，如果被考评机构没有建立案件防控工作定人定岗定责的工作制度和工作体系，则案件防控工作组织单项考评为不合格。此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定，如果被考评机构年度内发生经由内审稽核检查但未发现的风险点引发案件的情况，则内审稽核工作力度单项考评为不合格。此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 根据《中国邮政储蓄银行尽职检查管理办法（试行）》规定，各级机构案件防控工作领导小组的主要职责有

  A负责审定全行尽职检查各项制度办法 B负责审议本级行年度现场检查计划及联合检查实施方案 C负责听取尽职检查发现的重大问题及相应整改建议 D负责督促相关部门及时落实重大问题的整改 此题为多项选择题。

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• 银监会新修订的案件防控工作考核办法对银行业各金融机构采取“三挂钩”的方式考评，“三挂钩”是指（）

  A．与资本监管挂钩 B．与行业标准挂钩 C．与市场准入挂钩 D．与日常监管挂钩 E．与客户反馈挂钩

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• 根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，银行业金融机构应将风险事件防控工作纳入绩效考评，切实发挥绩效考评的导向和约束作用，对于涉事机构自查发现、主动报告、积极处置和发生风险事件隐瞒不报的，要从严从重处罚（）

  是 否

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