关于证券登记结算公司的风险保证基金，下列说法错误的是（）

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• 证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，关于指定银行，下列说法错误的是（ ）。

  A . 证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，以证券公司的名义单独立户管理 B . 指定商业银行应当为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户 C . 客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理 D . 指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额及变动情况

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• 我国证券登记结算公司的证券结算风险基金来源不包括（）。

  A . 证券登记结算机构收入 B . 证券登记结算机构收益 C . 证券投资收益 D . 结算参与人证券交易金额的一定比例

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• 下列关于上海证券交易所买断式回购违约与履约金的说法，错误的有（　　）。 Ⅰ．到期日融券方没有足够资金购回相应国债．视为违约 Ⅱ．违约方承担的违约责任只以支付履约金给守约方为限 Ⅲ．如双方违约．双方缴纳的履约金划归证券结算风险基金 Ⅳ．如单方违约．违约方缴纳的履约金划归证券结算风险基金

  A . Ⅰ.Ⅱ B . Ⅰ.Ⅳ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

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• 我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（）。

  A . A．从证券登记结算公司的收益中提取 B . B．从证券交易所的业务收入中提取 C . C．从证券登记结算公司的业务收入中提取 D . D．由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳

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• 有关证券登记结算机构，下列说法错误的是（）。

  A . 证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人 B . 证券登记结算机构是自律机构，其设立无须经过国务院证券监督管理机构批准 C . 中国证券登记结算有限责任公司（简称中国结算公司）是我国的证券登记结算机构 D . 证券登记结算机构为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务；根据自律管理的要求，它须采取一些必要措施保证业务的正常运行

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• 下列关于证券公司向客户融资融券时产生的保证金的说法，错误的是（　　）。

  A . 证券公司向客户融资融券时，应当向客户交存一定比例的保证金 B . 保证金可以用证券充抵 C . 保证金以及通过融资融券交易买入的全部证券和卖出证券所得的全部资金，均为对证券公司的担保物 D . 保证金应当存人证券公司客户证券担保账户或者客户资金担保账户并记人该客户授信账户

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• 证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，关于指定银行，下列说法错误的是（）。

  A . A.客户的交易结算资金存放在指定商业银行是以证券公司的名义单独立户管理 B . B.指定商业银行应当为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户 C . C.客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理 D . D.指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额及变动情况

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• 我国证券登记结算有限责任公司的证券结算风险基金不得()。

  A . 从证券登记结算有限责任公司的业务收入中提取 B . 从证券登记结算有限责任公司的收益中提取 C . 从证券登记结算有限责任公司业务量的一定比例缴纳 D . 从证券交易所的业务收入中提取

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• 证券登记结算公司应设立结算风险基金，用于防范因（）造成的损失。

  A . 承销 B . 技术故障 C . 操作失误 D . 不可抗力

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• 在客户交易结算资金第三方存管制度框架下，关于证券公司与指定商业银行双方职责，下列说法中，错误的是（）。

  A . 证券公司负责根据中国结算公司发送的结算数据完成客户资金的清算，更新客户资金账户的余额 B . 指定商业银行负责根据客户资金的存取数据和证券公司向其发送的证券交易清算数据完成客户管理账户余额的更新 C . 证券公司根据核对无误的清算结果向指定商业银行发送资金划付指令 D . 指定商业银行根据证券公司的资金划付指令及时办理资金划付，完成客户证券交易的资金交收

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• 关于与信托、基金、保险、证券、担保、小贷公司、典当行等机构合作的准入机制，下列说法错误的是（）

  A . 对由以上机构提供担保、隐性担保业务未经省联社准入审查不得介入 B . 对由以上机构提供搭桥服务、评估业务的未经省联社准入审查不得介入 C . 对由以上机构提供代理业务的未经省联社准入审查不得介入 D . 与以上机构开展任何合作准入均由县级行社自主决定，不需在省联社备案

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• 为防范证券结算风险，我国还设立了证券结算风险基金，用于因各种因素造成的证券登记结算机构的损失，下列()因素不包括在内。

  A . 技术故障 B . 操作失误 C . 不可抗力 D . 管理不善

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• 证券登记结算机构设立的证券结算风险基金可用于()

  A . A．弥补因操作失误，给证券登记结算机构造成的损失 B . B．临时垫付结算资金 C . C．弥补因技术故障，给证券登记结算机构造成的损失 D . D．弥补因发生不可抗力事件，给证券登记结算机构造成的损失

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• 证券登记结算公司产生的损失中，不能用证券结算风险基金弥补的是（）。

  A . 技术故障造成的损失 B . 操作失误造成的损失 C . 不可抗力造成的损失 D . 经营不善造成的损失

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• 证券登记结算公司的风险保证基金是从结算公司业务收入、收益中按一定比例提取，同时由证券公司按业务量的一定比例缴纳。

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• 下列关于中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理的登记备案的说法中，错误的是（）

  A．中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理登记备案表明对其持续合规情况的认可，但并不构成对其投资能力的保证 B．中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理登记备案并不构成对其投资能力和持续合规情况的认可 C．中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案并不构成对私募基金管理人投资能力和持续合规情况的认可，并不作为对基金财产安全的保证 D．中国证券投资基金业协会为私募基金办理登记备案并不作为对基金财产安全的保证

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• 下列关于证券登记结算公司的说法，错误的是（）。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2742001-2745000/5f86a5837ddfcf6660a59c7ffb129927.gif' />

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• 关于证券登记结算公司，下列说法错误的是（）。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2415001-2418000/49a506c00d0628792ff1b88ca4045e84.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 证券市场上除证券公司外还有证券登记结算机构和证券服务机构，下列关于证券服务机构说法不正确的是()。

  A．证券服务机构可以是投资咨询机构，财务顾问机构 B．证券服务机构可以是资产评估机构，会计师事务所 C．为证券发行和上市交易提供专业服务机构 D．证券服务机构不接受中国证监会监管

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• 下列属于私募基金管理人声明与承诺的是（）。 Ⅰ.在募集资金前已在中国证券投资基金业协会登记为私募基金管理人 Ⅱ.保证已在签订本合同前揭示了相关风险 Ⅲ.声明在中国证券投资基金业协会的登记备案不作为对基金财产安全的保证 Ⅳ.承诺私募基金最低投资收益

  A．Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 此题为多项选择题。

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• 下列关于证券公司经纪业务中的风险防范和控制措施的说法，正确的有()。 Ⅰ、证券登记结算机构应当与证券交易所相互配合，建立证券市场系统性风险的防范制度 Ⅱ、证券结算互保金的筹集、使用、管理和补缴办法，由证券协会在业务规则中规定 Ⅲ、证券登记结算机构应当对质押式回购实行质押品保管库制度，将结算参与人提交的用于融资回购担保的质押券转移到质押品保管库 Ⅳ、证券登记结算机构应当按照结算风险共担的原则，组织结算参与人建立证券结算互保金，用于在结算参与人交收违约时保障交收的连续进行

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 下列机构不可以从事开放式基金份额登记的是（）。Ⅰ.管理人Ⅱ.托管人Ⅲ.中国证券登记结算有限公司Ⅳ.第三方独立销售机构

  A．Ⅱ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅲ D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 下列关于证券登记结算公司的说法，正确的是（）。

  A．证券登记结算公司的名称中应当标明&ldquo;证券登记结算&rdquo;字样 B．不以营利为目的的企业法人 C．证券登记结算采取全国集中统一的运营方式 D．自有资金不少于人民币1亿元

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