关于基金管理公司一般决策程序，下列叙述正确的有()。（1分）

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• 下列关于公司型基金的叙述中，正确的是()。 Ⅰ.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构 Ⅱ.按照基金设立时所规定的投资目标和策略，将基金资产分散投资于众多的金融产品上 Ⅲ.投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人 Ⅳ.基金的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会和股东大会，基金资产归公司所有

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C . Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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• 下列关于封闭式基金筹集、交易的叙述，正确的有（　　）。 Ⅰ．通过证券公司进行申购和赎回 Ⅱ．在交易所上市交易 Ⅲ．一般由证券公司、商业银行作为承销机构 Ⅳ．封闭式基金的筹集是一次性的

  A . Ⅰ.Ⅱ B . Ⅱ. Ⅲ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D . Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

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• 基金管理公司的一般决策程序有（）。

  A . 公司研究部提出研究报告 B . 投资决策委员会决定基金的总体投资计划 C . 基金投资部制定投资组合的整体方案 D . 风险控制委员会提出风险控制建议

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• 关于PDCA质量管理循环程序，叙述正确的有（）

  A . A.PDCA的4个阶段是一个有机的整体，缺一不可 B . B.大循环套小循环，互相衔接，互相促进 C . C.阶梯式运行，不断上升 D . D.检查阶段是PDCA循环的关键环节 E . E.处理阶段包括提出这一循环中存在的问题，并转入下一循环去解决

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• 按照《证券公司证券自营业务指引》的规定，下列关于证券公司自营业务决策的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.应采用三级体制，即董事会-投资决策机构-自营业务部门 Ⅱ.董事会是自营业务的最高决策机构 Ⅲ.投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构 Ⅳ.自营业务部门为自营业务的执行机构

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 下列关于管理会计的叙述，正确的有（）

  A . A、工作程序性较差 B . B、可以提供未来信息 C . C、以责任单位为主体 D . D、必须严格遵循公认会计原则 E . E、重视管理过程和职工的作用

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• 关于劳务分包管理，下列叙述正确的有（）。

  A . 劳务分包应实施实名制管理 B . 因分包方过失给发包方造成损失，承包方承担连带责任 C . 项目总包必须设置专职劳务管理员，分包方必须设置兼职劳务管理员 D . 劳务管理员地方有要求的，要实行持证上岗 E . 分包方就分包项目向发包方负责

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• 关于基金管理公司一般决策程序，下列叙述正确的有（）。

  A . 研究发展部提出研究报告 B . 投资决策委员会决定基金的总体投资计划 C . 基金投资部制定投资组合的具体方案 D . 风险控制委员会提出风险控制建议

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• 下列关于上市公司非公开发行股票程序的说法中，正确的有()。

  A . 董事会作出决议确定具体发行对象的，上市公司应当在召开董事会的当日或者前1日与相应发行对象签订附条件生效的股份认购合同 B . 董事会决议经表决通过后，上市公司应当在两个交易日内披露，并编制非公开发行股票预案，作为董事会决议的附件，与董事会决议同时刊登 C . 非公开发行股票的发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售 D . 验资完成后的次1交易日，上市公司和保荐人应当向证监会提交有关备案材料

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• 下列关于公司型基金的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构 Ⅱ.按照基金设立时所规定的投资目标和策略，将基金资产分散投资于众多的金融产品上 Ⅲ.投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人 Ⅳ.基金的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会和股东大会

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（）

  A . A．证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元 B . B．证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产 C . C．证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额 D . D．参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

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• 关于基金管理公司的投资决策，下面叙述正确的是（）。

  A . A．公司总经理审议和决定基金的总体投资计划 B . B．风险控制委员会确定资金资产配置比例或比例范围 C . C．主管投资的副总经理审批各基金经理提出的投资额超过自主投资额度的投资项目 D . D．由基金投资部门的基金经理向(中央)交易室发出交易指令

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• 下列关于我国基金管理公司投资决策委员会的主要职责的说法中，不正确的是（ ）。

  A . 制定投资管理相关制度 B . 制定投资组合具体方案 C . 确定基金投资的原则 D . 审定基金资产配置的比例或范围

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• 下列关于全面质量管理的叙述正确的有？（）

  A . A、全面质量管理的参与者是高层管理者 B . B、全面质量管理全称是TotalQualityManagement，简称为TQM C . C、目前全球最大的酒店集团-洲际酒店管理集团正在旗下3800多家酒店（包括洲际、皇冠、假日等品牌）中大力推广全面质量管理 D . D、全面质量管理需要建立一个能持续不断改进的体系，通过科学的数据分析，改善工作流程，从而提高客户满意度和企业利润率

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• 下列关于直方图的应用程序，叙述正确的有（）。

  A . 收集数据信息，确定数据中的极值L B . 确定所画盲方图的分组的组数K及每组宽度，每组宽度由极值除以组数得到 C . 统计频数，列频数分布表 D . 画横坐标与纵坐标，横坐标按频数比例画，纵坐标按数据值来画 E . 按纵坐标画出每个矩形的高度，代表落在此矩形中的发生次数

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• 依照我国民事诉讼法的规定，下列关于公示催告程序的叙述正确的有（）。

  A . 适用公示催告程序审理的案件，不是解决民事权益之争，而是认定丧失票据或其他事项的事实 B . 公示催告程序的适用范围仅限于可以背书转让的票据被盗、遗失或者灭失的情况 C . 对终结公示催告程序的裁定可以提起上诉 D . 适用公示催告程序审理的案件不能进行调解

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• 关于社区民主决策和民主管理，下列做法正确的有（）。

  A . 居民会议在讨论决定事项时要形成书面议案 B . 涉及社区居民利益的所有事项，均需召开社区听证会讨论决定 C . 需社区协商议事会讨论决定的事项，会前要向社区居民公告，征求意见 D . D居民会议讨论决定事项涉及社区内的企业时，必须邀请相关企业代表来参加

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• 下列关于股票的参与性特征的叙述，正确的是（）。 Ⅰ.股票持有人有权参与公司管理 Ⅱ.股票持有人有权出席股东大会 Ⅲ.股票持有人有权参与公司重大决策 Ⅳ.股东参与公司重大决策的权利大小是相等的

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ

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• 下列关于应收账款管理效率的叙述，正确的有（ ）。

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• ◑关于基金管理公司独立董事制度，下列说法正确的有（ ）。◑独立董事发表的意见应在董事会决议中列明◑公司的关联交易必须由独立董事签字后方能生效◑两名以上的独立董事可提议召开临时股东大会◑独立董事可直接向股东大会、中国证监会和其他部门报告情况◑独立董事不可以参与公司的一般决策

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• 关于公司债券的发行程序，下列表述正确的有()。

  A．保荐人应当对债券募集说明书的内容进行尽职调查，并由相关责任人签字，确认不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 B．债券募集说明书所引用的审计报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少两名有从业资格的人员签署 C．债券募集说明书所引用的法律意见书，应当由律师事务所出具，并由至少两名经办律师签署 D．公司全体董事、监事、高级管理人员应当在债券募集说明书上签字，保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并声明承担个别和连带的法律责任

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• 关于证券公司办理资产管理业务的一般规定,下列说法中,正确的有()。

  A．证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币200万元 B．证券公司办理集合资产管理业务,只能接受货币资金形式的资产 C．证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额 D．参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

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• 我国基金管理公司一般的投资决策程序是，（）制定投资组合的具体方案

  A．研究发展部 B．投资决策委员会 C．基金投资部 D．风险控制委员会

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• 下列选项中，关于线性回归分析基本程序叙述，正确的有（）

  A．确定需估计推断的现象，即确定自变量或解释变量 B．确定影响待估计现象的主要因素，即确定因变量或被解释变量 C．判定自变量与各因变量之间的关系 D．设定回归模型 E．求解回归参数

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