金融机构外汇从业人员有违反外汇管理规定行为的，除依法给予行政处罚外，对有关责任人员依照条例规定给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任（）

相似题目

• 期货从业人员有违反《期货从业人员管理办法》的行为时，由所在机构交期货业协会处理。（　　）

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 违反本条例规定，公路管理机构工作人员有下列行为之一的，依法给予处分（）。

  A . A、违法实施行政许可 B . B、违反规定拦截、检查正常行驶的车辆 C . C、依法扣留车辆工具 D . D、未及时采取措施处理公路坍塌、坑槽、隆起等损毁的

  查看最佳答案

• 外汇局处理违反外汇管理行为的证据种类主要有哪些？

  查看最佳答案

• 对金融机构外汇业务工作人员发现外汇非法行为后，并（），或者有立功表现的，可以从轻、减轻或者免予行政处分或者纪律处分。

  A . A、销毁有关文件、资料和证明材料 B . B、退出外汇和违法所得 C . C、主动采取措施避免损失 D . D、主动交代违反外汇管理规定行为

  查看最佳答案

• 境内机构违反外汇管理规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，应当给予处分；对金融机构负有直接责任的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告，处5万元以上50万元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 经批准经营外汇业务的金融机构的工作人员，包庇违反外汇管理规定行为，或者有其他妨碍外汇管理执法监督、检查行为的，给予（）纪律处分。

  A . A、警告 B . B、记过或记大过 C . C、撤职 D . D、留用察看或开除

  查看最佳答案

• 建设、设计、施工、工程监理单位、消防技术服务机构及其从业人员违反有关消防法规、国家工程建设消防技术标准，造成危害后果的，除依法给予行政处罚或者追究刑事责任外，还应当依法()。

  A . A、停止执业 B . B、降低资质等级 C . C、吊销资质证书 D . D、承担民事赔偿责任

  查看最佳答案

• 银行业从业人员在业务活动中，可以向客户明示或暗示诱导客户规避金融、外汇监管规定。

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 要开办离岸银行业务，需有符合资格的外汇从业人员。除主管人员外，其他从业人员中至少（）应从事外汇业务（）年以上。

  A . 50%；1 B . 50%；2 C . 50%；3 D . 80%；3

  查看最佳答案

• 境内机构、驻华机构、个人及来华人员有下列违反外汇帐户管理规定行为的，由外汇局责令改正，撤销外汇帐户，通报批评，并处5万元以上30万元以下的罚款（）a

  A . A、擅自在境内开立外汇帐户； B . B、出借、串用、转让外汇帐户； C . C、擅自改变外汇帐户使用范围； D . D、擅自超出外汇局核定的外汇帐户最高金额、使用期限使用外汇帐户； E . E、违反其他有关外汇帐户管理规定。

  查看最佳答案

• 有违反《中华人民共和国外汇管理条例》将境内外汇转移境外，或者以欺骗手段将境内资本转移境外等逃汇行为的，由外汇管理机关责令限期调回外汇，处逃汇金额（）以下的罚款；情节严重的，处逃汇金额（）以上等值以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

  A . A、20%、20%， B . B、30%、30%， C . C、40%、40%， D . D、50%、50%。

  查看最佳答案

• 有违反《中华人民共和国外汇管理条例》以外汇收付应当以人民币收付的款项，或者以虚假、无效的交易单证等向经营结汇、售汇业务的金融机构骗购外汇等非法套汇行为的，由外汇管理机关责令对非法套汇资金予以回兑，处非法套汇金额（）以下的罚款；情节严重的，处非法套汇金额（）以上等值以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任.

  A . A、20%、20%， B . B、30%、30%， C . C、40%、40%， D . D、50%、50%。

  查看最佳答案

• 境内机构违反外汇管理规定的，除依照条例给予处罚外，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，应当给予处分；对金融机构负有直接责任的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告，处（）以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

  A . A.1万以上5万以下 B . B.10万以上50万以下 C . C.5万以上50万以下 D . D.20万元以上100万元以下

  查看最佳答案

• 有违反规定以外币在境内计价结算或者划转外汇等非法使用外汇行为的，可以给予以下处罚（）

  A . 由外汇管理机关责令改正 B . 由外汇管理机关给予警告 C . 可以处违法金额20%以下的罚款 D . 可以处违法金额30%以下的罚款

  查看最佳答案

• 在业务活动中，银行从业人员不得向客户明示或暗示诱导客户规避金融、外汇监管规定。

  A .

  查看最佳答案

• 金融机构外汇从业人员有骗购外汇行为且数额在（）万美元以上的，给予开除处分。

  A . A、5 B . B、10 C . C、20 D . D、50

  查看最佳答案

• 金融机构有违反规定办理资本项目资金收付的，由外汇管理机关负责令限期改正，没收违法所得，并处（）的罚款；情节严重或者逾期不改正的，由外汇管理机关责令停止经营相关业务。

  A . 20万元以上50万元以下 B . 20万元以上100万元以下 C . 20万元以上违法金额等值以下

  查看最佳答案

• 对违反外汇管理行为当事人在什么情形下，应当依法从轻或者减轻行政处罚？（）

  A . 主动消除或者减轻违反外汇管理行为危害后果的 B . 受他人胁迫从事违反外汇管理行为的 C . 配合外汇局检查处理违反外汇管理行为有立功表现的 D . 初次实施违反外汇管理行为日.违反外汇管理行为情节轻微危害后果微小的 E . 其他依法应当从轻或者减轻行政处罚的。

  查看最佳答案

• 有下列哪些情形的，外汇局在作出行政处罚决定之前，应当告知违反外汇管理行为的当事人有要求举行听证的权利？（）

  A . 拟给予暂停或者停止经营结汇、售汇业务处罚的； B . 给予暂停或者停止经营外汇业务处罚的； C . 拟给予法人或者其他组织等值100万元人民币以上罚（没）款处罚的； D . 拟给予自然人等值1万元人民币以上罚（没）款处罚的； E . 法律、法规规定可以要求举行听证的其他情形。

  查看最佳答案

• 经营外汇业务的金融机构发现客户有外汇违法行为的，应当及时向外汇管理机关报告。

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 有违反规定将境内外汇转移境外，或者以欺骗手段将境内资本转移境外等逃汇行为的，由外汇管理机关()，处逃汇金额30%以下的罚款;情节严重的，处逃汇金额30%以上等值以下的罚款;构成犯罪的，依法追究刑事责任。

  A．责令限期调回外汇 B．予以回兑 C．提出警告 D．提出批评

  查看最佳答案

• 有违反规定以外汇收付应当以人民币收付的款项，或者以虚假、无效的交易单证等向经营结汇、售汇业务的金融机构骗购外汇等非法套汇行为的，由外汇管理机关责令对非法套汇资金予以回兑，处非法套汇金额()以下的罚款;情节严重的，处非法套汇金额()以上等值以下的罚款;构成犯罪的，依法追究刑事责任。

  A．20% B．25% C．30% D．40%

  查看最佳答案

• 境内机构违反外汇管理规定的，除依照本条例给予处罚外，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，应当给予处分；对金融机构负有直接责任的以下人员给予警告，处5万元以上50万元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任（）

  A．董事 B．监事 C．高级管理人员 D．其他直接责任人员

  查看最佳答案

• 金融机构有违反规定办理资本项目资金收付的，由外汇管理机关责令限期改正，没收违法所得，并处（)的罚款;情节严重或者逾期不改正的，由外汇管理机关责令停止经营相关业务。

  A．A.20万元以上50万元以下 B．B.20万元以上100万元以下 C．C.20万元以上违法金额等值以下

  查看最佳答案