交易所债券的托管清算机构为（）

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• 私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于（）年。

  A . 5 B . 10 C . 15 D . 20

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• 下列关于基金管理人和基金托管人的说法中，正确的是（）。①我国的基金管理人主要由依法设立并取得相应资格的商业银行担任②基金管理人负责进行基金会计核算并编制基金的财务会计报告③为保障投资者利益，各国都规定基金资产必须由托管机构来保管④基金托管人在基金运作中承担着交易监督、资金清算和会计核算等职能

  A . ①②③ B . ①②④ C . ②③④ D . ①②③④

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• 以下关于基金托管人的说法中，错误的是（）。 ①为保障投资者利益，各国都规定基金资产必须由托管机构来保管 ②我国的基金托管人由依法设立并取得相应资格的基金管理公司担任 ③托管人在基金运作中承担着交易监督、资金清算和会计核算等职能 ④按照我国相关法律规定，无论发生何种情况，均不能更换基金托管人

  A . ①③ B . ②④ C . ①②③ D . ①②④

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• 现行企业年金运作制度下，托管人承担着安全保管资金、资金收付、清算交割、会计核算、财产估值、投资监督等职能，所以企业年金基金托管人的角色一般由银行来担任。在我国，具备企业年金基金托管人资格的十家机构全部为商业银行。 企业年金基金会计核算的业务内容包括（）。 ①证券交易及其清算； ②权益事项； ③长期手工凭证； ④估值结果； ⑤本期权益及收益分配的核算。

  A . ①②④⑤ B . ①②③⑤ C . ①②③④ D . ①②③④⑤

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• 银行间债券的托管清算机构有（）

  A . 中国证券登记结算公司 B . 中央国债登记结算公司 C . 上海清算所 D . 上海证券交易所

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• 下列关于短期融资券的表述，正确的有（　　）。 Ⅰ．短期融资券在国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算 Ⅱ．短期融资券对银行间债券市场的机构投资人发行．只在银行间债券市场交易 Ⅲ．同业拆借中心为短期融资券在银行间债券市场的交易提供服务 Ⅳ．短期融资券应当由符合条件的金融机构承销．企业不得自行销售

  A . Ⅰ.Ⅱ B . Ⅱ.Ⅲ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ .Ⅳ

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• （　　）为金融债券的登记、托管机构。

  A . 中国人民银行 B . 国债登记结算公司 C . 交易所 D . 中国证监会

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• 交易所交易资金清算流程中，（）托管人将经过复核、授权确认的清算指令支付执行。

  A . A．T+0日 B . B．T+1日 C . C．T+2日 D . D．T+3日

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• 上海清算所托管的债券全额结算方式有（）。 Ⅰ.现券 Ⅱ.质押式回购 Ⅲ.开放式回购 Ⅳ.债券借贷

  A . Ⅰ、Ⅲ B . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 上海清算所托管的债券全额结算方式有（）。 Ⅰ.现券 Ⅱ.质押式回购 Ⅲ.开放式回购 Ⅳ.债券借贷

  A . Ⅰ、Ⅲ B . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 下列关于定向资产管理业务运作的基本规范表述正确的是（ ）。 I.证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托资产不属于其破产财产或者清算财产 II.客户委托资产应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证券监督管理委员会认可的其他资产托管机构托管 III .证券公司应制定健全有效的估值政策和程序 IV.自然人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . II、IV

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• 任何一家市场参与者在进行买断式回购交易时单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的（ ）%，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在债券登记托管结算机构托管的自营债券总量的200%。

  A . 5 B . 10 C . 20 D . 15

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• 股份清算是指清算中心在T日交易结束后，根据从中国结算沪、深分公司及交易所接收的清算文件、交易文件进行清算，形成股份变动数据、股份托管数据，将此数据和（）的证券托管数进行核对。

  A . 中国结算公司上海分公司 B . 上海证券交易所 C . 中国结算公司深圳分公司 D . 深圳证券交易所

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• （）是指境外中央银行或货币当局，香港、澳门地区人民币业务清算行，跨境贸易人民币结算境外参加银行，以及其他境外金融机构运用人民币投资银行间债券市场，境内银行为其提供结算、交易等金融服务。

  A . 人民币对外担保 B . 跨境人民币贸易融资 C . 跨境人民币结算 D . 投资境内银行间债券市场

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• 我国银行间债券市场通过中央国债登记结算有限公司和中国人民银行支付系统进行的债券托管结算和资金清算实行()的清算方式。

  A．见券付款 B．见款付券 C．延期支付 D．券款对付

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• 回购交易到期反向成交时，交易双方无须再行申报，由（）电脑主机自动产生一条反向成交记录，登记结算机构据此进行资金和债券的清算和交割。

  A． 证券公司 B． 登记结算机构 C． 交易所 D． 债券发行人

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• 金融机构完成联网、交易人员培训和在中央登记公司开立债券托管账户后，即可在银行间债券市场进行交易（）

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• 在债券质押式回购交易中，以券融资方在初始交易前，必须将足够的资金存入其委托的证券经营机构的证券清算账户。()

  A.正确 B.错误

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• 证券基金经营机构应当建立用于管理债券投资交易业务的信息技术管理系统，管理系统应当依据职责分工向债券投资交易相关业务部门、风险管理部门、合规部门、清算部门、资金管理部门、财务部门等开放相应权限，并应当对债券投资交易业务全流程留痕。（）

  是 否

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• 上海清算所为自贸区跨境债券业务提供登记托管、清算结算服务，不需要通过设立独立的托管清算结算系统和账户体系。（)

  是 否

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• 目前我国定期发布各类债券收益率曲线的机构包括（）。Ⅰ．上海清算所Ⅱ．中证指数有限公司Ⅲ．上海有色金属交易所Ⅳ．中央国债登记结算有限公司

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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• 上海清算所登记托管的债券品种主要包括（）

  A．短期融资券（CP） B．超短期融资券（SCP） C．非公开定向债务融资工具 （PPN） D．中期票据（MTN） E．同业存单（NCD）

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• 下列属于上海清算所托管债券的清算结算方式是 Ⅰ、全额双边清算 Ⅱ、中央对手方结算 Ⅲ、见券付款 Ⅳ、纯券过户

  A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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