证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有（）

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• 证券公司客户资产管理业务主要包括（ ）。 Ⅰ.为单一客户办理定向资产管理业务Ⅱ.为多个客户办理集合资产管理业务Ⅲ.为客户办理特定目的的专项资产管理业务Ⅳ.为单一客户办理专项资产管理业务

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B . Ⅰ.Ⅳ C . Ⅰ.Ⅱ D . Ⅲ.Ⅳ

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• 证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划（）

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理（）。 Ⅰ.定向资产管理业务 Ⅱ.特定目的的专项资产管理业务 Ⅲ.集合资产管理业务 Ⅳ.其他资产管理业务

  A . Ⅰ、Ⅱ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 定向资产管理业务的特点有（　　）。 Ⅰ．证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务 Ⅱ．具体的投资方向在资产管理合同中约定 Ⅲ．必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行 Ⅳ．建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B . Ⅰ.Ⅲ. Ⅳ C . Ⅲ .Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

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• 证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有（ ）。 I.证券公司与客户必须是“一对一" II.具体投资方向应在资产管理合同中约定 III.投资收益及损失的分配比例应在资产管理合同中约定 IV.必须在单一客户的专用证券账户中经营运作

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . II、IV

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• 经中国证监会批准，证券公司可以在客户资产管理业务范围内为单一客户办理定向资产管理业务、为多个自营业务相分离。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有（）。 I.证券公司与客户必须是“一对一" II.具体投资方向应在资产管理合同中约定 III.投资收益及损失的分配比例应在资产管理合同中约定 IV.必须在单一客户的专用证券账户中经营运作

  A . I、III、IV B . I、II、IV C . I、II、III D . II、IV

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• 证券公司客户资产管理业务主要包括（　　）。 Ⅰ．为单一客户办理定向资产管理业务 Ⅱ．为多个客户办理集合资产管理业务 Ⅲ．为客户办理特定目的的专项资产管理业务 Ⅳ．为单一客户办理专项资产管理业务

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B . Ⅰ.Ⅳ C . Ⅰ.Ⅱ D . Ⅲ. Ⅳ

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• 证券公司在为客户办理定向资产管理业务时，需了解客户的（）

  A . 客户身份 B . 财产与收入状况 C . 证券投资经验 D . 风险认知与承受能力

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• 定向资产管理业务的特点为：证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务；具体投资的方向在资产管理合同中约定；必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 为单一客户办理定向资产管理业务的特点是（ ）。

  A . 证券公司与客户必须是一对多的 B . 应在资产管理合同中约定具体投资金额 C . 必须在单一客户的专用证券账户中经营运作 D . 应在资产管理合同中约定投资收益分配比例

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• 经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务有（）。 Ⅰ.为单一客户办理定向资产管理业务 Ⅱ.为多个客户办理集合资产管理业务 Ⅲ.为多个客户办理定向资产管理业务 Ⅳ.为客户办理特定目的的专项资产管理业务

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C . Ⅲ.Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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• 证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过（）的账户为客户提供资产管理服务。

  A . 客户 B . 证券公司 C . 客户的配偶 D . 其他证券公司

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• 资产管理业务的主要类型有（ ）。 I.为单一客户办理定向资产管理业务 II.为多个客户办理定向资产管理业务 III.为多个客户办理集合资产管理业务 IV.为客户特定目的办理专项资产管理业务

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . II、IV

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• 基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务时，客户委托的初始资产不得低于人民币（）。

  A . 4000万元 B . 5000万元 C . 3000万元 D . 2000万元

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• 证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 听力原文：为单一客户办理定向资产管理业务。证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的一种业务。这种业务的特点是：第一，证券公司与客户必须是“一对一”；第二，具体投资方向应在资产管理合同中约定；第三，必须在单一客户的账户中经营运作。故选ACD。为单一客户办理定向资产管理业务，具有以下的特点()。

  A．证券公司与客户必须是“一对一” B．投资范围有限定性和非限定性之分 C．必须在单一客户的账户中经营运作 D．具体投资方向应在资产管理合同中约定

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• 单选题]下列选项中，属于定向资产管理业务特点的是()。 Ⅰ.证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务 Ⅱ.具体的投资方向在资产管理合同中约定 Ⅲ.适用于为多个客户办理定向资产管理业务 Ⅳ.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。（）

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• 证券公司开展资产管理业务可以（）。 A．定向资产管理业务先于自营业务进行交易 B．以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易 c．将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作 D．接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

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• 为单一客户办理定向资产管理业务的特点之一是证券公司与客户必须是一对一。（）

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• 为单一客户办理定向资产管理业务的特点之一是证券公司与客户必须是一对一的。（)A．正确B．错误

  为单一客户办理定向资产管理业务的特点之一是证券公司与客户必须是一对一的。() A．正确 B．错误

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• 基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的．客户委托的初始资产不得低于（）元人民币。

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• 基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的出事资产不得低于（）万元人民币

  A．3000万元 B．5000万元 C．1亿元 D．2亿元

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