重大操作风险事件报告分哪两种

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• 下列哪些事件应视为重大操作风险事件，商业银行应及时向银监会或其派出机构报告（）

  A . 抢劫商业银行或运钞车、盗窃银行业金融机构现金30万元以上的案件； B . 盗窃、出卖、泄漏或丢失涉密资料； C . 高管人员违规； D . 发生不可抗力导致严重损失，造成直接经济损失1000万元以上的事故、自然灾害；

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• 商业银行应及时向银监会或其派出机构报告的重大操作风险事件包括：抢劫商业银行或运钞车、盗窃银行业金融机构现金（）元以上的案件。

  A . 10万 B . 20万 C . 30万 D . 50万

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• 发生重大操作风险事件后，事发单位应在5个工作日内进行首次报告。

  A . 正确 B . 错误

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• 以下哪个重大操作风险事件需及时向银监会或其派出机构报告？（）

  A . 抢劫商业银行或运钞车、盗窃银行业金融机构现金 B . 诈骗商业银行或其他涉案金额 C . 高管人员违纪 D . 发生不可抗力导致严重损失，造成直接经济损失

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• 商业银行应及时向银监会或其派出机构报告下列重大操作风险事件（）。

  A . A、抢劫商业银行或运钞车、盗窃银行业金融机构现金50万元以上的案件，诈骗商业银行或其他涉案金额1000万元以上的案件 B . B、高管人员违规 C . C、盗窃、出卖、泄漏或丢失涉密资料，可能影响金融稳定，造成经济秩序混乱的事件 D . D、发生不可抗力导致严重损失，造成直接经济损失5000万元以上的事故、自然灾害

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• 根据总行操作风险报告办法的规定，重大操作风险事件报告包括（）。

  A . 首次报告 B . 后续报告 C . 后果处理报告 D . 损失评价报告

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• 重大操作风险事件数量是指银行业金融机构发生符合重大操作风险事件（）的事件数量。

  A . A、认定标准 B . B、认定性质 C . C、认定范围 D . D、认定内容

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• 以下重大操作风险事件应及时向银监会或其派出机构报告的有（）。

  A . 抢劫商业银行或运钞车、盗窃银行业金融机构现金 B . 盗窃、出卖、泄漏或丢失涉密资料，可能影响金融稳定，造成经济秩序混乱的事件 C . 发生不可抗力导致严重损失，造成直接经济损失 D . 其他涉及损失金额可能超过商业银行资本净额 E . 造成商业银行重要数据、账册、重要空白凭证严重损毁、丢失，严重影响正常工作开展的事件

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• 商业银行应及时向银监会或其派出机构报告下列重大操作风险事件：()。

  A . 抢劫商业银行或运钞车、盗窃银行业金融机构现金30万元以上的案件，诈骗商业银行或其他涉案金额1000万元以上的案件； B . 盗窃、出卖、泄漏或丢失涉密资料，可能影响金融稳定，造成经济秩序混乱的事件； C . 高管人员严重违规； D . 发生不可抗力导致严重损失，造成直接经济损失1000万元以上的事故、自然灾害； E . 其他涉及损失金额可能超过商业银行资本净额1%的操作风险事件

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• 重大操作风险事件应当根据本行操作风险管理政策的规定及时向董事会、高级管理层和相关管理人员报告。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 商业银行重大操作风险事件应当根据本行操作风险管理政策的规定及时向（）报告。

  A . 董事会 B . 高级管理层 C . 相关管理人员 D . 司法机关

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• 下列选项中，不属于商业银行应及时向银监会或其派出机构报告的重大操作风险事件（）

  A . 盗窃、出卖、泄露或丢失涉密资料，可能影响金融稳定，造成经济秩序混乱的事件 B . 高管人员严重违规 C . 涉及损失金额可能超过商业银行资本净额1‰的操作风险事件 D . 发生不可抗力导致严重损失，造成直接经济损失100万元的事故、自然灾害

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• 在中华人民共和国境内设立的（），应当遵循其总行制定的操作风险管理政策和程序，按照规定向银监会或其派出机构报告重大操作风险事件并接受银监会的监管。

  A . A．外国银行一级分行 B . B．外国银行分行 C . C．外国银行二级分行 D . D．外国银行支行

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• 《商业银行操作风险管理指引》规定，商业银行重大操作风险事件应当根据本行操作风险管理政策的规定及时向（）、高级管理层和相关管理人员报告。

  A . 上级行 B . 理事会 C . 股东大会 D . 董事会

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• 以下哪些选项属于商业银行必须及时向监管机构报告的重大操作风险事件（）

  A . 抢劫商业银行或运钞车、盗窃银行业金融机构现金30万元以上的案件 B . 诈骗商业银行或其他涉案金额1000万元以上的案件 C . 盗窃、出卖、泄漏或丢失涉密资料，可能影响金融稳定，造成经济秩序混乱的事件 D . 高管人员严重违规

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• 一般风险事件报告与重大风险事件报告不同点包括（）。

  A . 上报时限 B . 申请欺诈风险事件涉及账户户数 C . 业务人员违规操作形成的风险金额 D . 交易欺诈风险事件涉及账户户数

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• 商业银行应及时向银监会或其派出机构报告下列重大操作风险事件（）

  A . 抢劫商业银行或运钞车、盗窃银行业金融机构现金30万元以上的案件 B . 诈骗商业银行或其他涉案金额500万元以上的案件 C . 在涉及一个省范围内中断业务6小时以上，严重影响正常工作开展的事件 D . 高管人员严重违规

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• 高管人员严重违规不属于商业银行向银监会或其派出机构报告的重大操作风险事件。此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 商业银行应及时向银监会或其派出报告一列重大操作风险事件（）

  A．发生不可抗力导致严重损失，造成直接经济损失1000万元以上的事故、自然灾害 B．抢劫商业银行或运钞车、盗窃银行金融机构现金30万以上的案件，诈骗商业银行或其他涉案金额1000万元以上的案件 C．盗窃、出卖、泄露或丢失涉密资料，可能影响金融稳定，造成经济秩序混乱的事件 D．高管人员严重违规

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• 下列事件中，属于银监会规定必须报告的重大操作风险事件的有（）

  A．高管人员严重违规 B．某金库失窃100万元人民币 C．重要空白凭证在运送途中被抢劫，造成在涉及两个省范围内中断业务3小时以上 D．运营中断

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• 分行操作风险事件填报主要包括哪两种方式（）

  A．分行法律与合规部填报 B．分行部门初次填报 C．分行风险管理部填报 D．控制和报告

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• 总行法律与合规部应定期完成当期操作风险损失及重大事件统计分析报告，并作为本行全面风险管理报告有机组成部分一起提交（）审议

  A．定性 B．定量 C．定性或定量 D．以上皆错

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• 商业银行应及时向银监会或其派出机构报告下列重大操作风险事件，以下属于重大操作风险事件的是（）

  A．外部监管措施 B．评估操作风险和内部控制、损失事件报告 C．数据收集、关键风险指标的监控 D．新产品（新业务）的风险评估和内部控制测试

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• 发生涉及损失金额可能超过商业银行资本净额的操作风险事件，商业银行应及时向银监会或其派出机构报告重大操作风险事件（）

  A．0.5‰ B．1‰ C．2‰ D．3‰

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