证交所在监管中发现基金异常交易,采取的措施是()
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在业务流程中,关联岗位员工发现异常情况或案件线索,经反映举报并采取后续措施发现的案件,()。
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当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为,涉嫌违法违规的,应该向( )报告。
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根据有关规定,当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时,应该报送给( )。
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对于新股上市初期存在异常交易时,上交所可以单独或同时采取()。
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在复核过程中发现会员提供的认证信息不全、无效或虚假的,淘宝将依据情形严重程度,采取()等临时性的市场监管措施。
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在期货交易过程中出现以下()情形之一的,期货交易所可以宣布进入异常情况,采取紧急措施化解风险。
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证券交易所在监控中发现基金交易行为异常,涉嫌违法违规的,可以根据具体情况,采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施,并同时向( )报告。
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在期货交易过程中出现异常情况,期货交易所宣布进入异常情况并决定采取紧急措施后必须报告中国证监会。()
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当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为,涉嫌违法违规的,应该向()报告。
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根据有关规定,当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时,应该报送给()。
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私募股权投资基金上市退出的劣势有哪些( )。 Ⅰ.能让私募股权投资基金的收益降低 Ⅱ.企业和私募股权投资基金都将面对较大的不确定性。《公司法》和上交所、深交所的上市规则中对股东的股份交易都有一年的锁定期,私募股权投资基金在这一年的锁定期需要承受一定的风险 Ⅲ.对所投资的企业要求更高,所花费的成本较高和时间较长 Ⅳ.监管变得越来越严格,要通过IPO来退出变得比较难
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对于银监会在监管中发现的有关市场风险管理的问题,商业银行应当在一个月内提交整改方案并采取整改措施。()
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上交所规定,在新股上市初期出现()的属于异常交易行为。
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总行对大额、可疑等异常交易实行7×24小时不间断侦测,对发现有异常、可疑交易的信用卡账户,及时采取()等控制措施,防范风险进一步扩大。
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证券交易所在监控中发现基金交易行为异常,涉嫌违法违规的,可以根据具体情况,采 取()等措施。
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在期货交易过程中,期货交易所可以宣布进入异常情况,采取紧急措施化解风险的情情形有()。
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A 公募证券基金租用 B 券商的交易单元,佣金比率为 0.1%, 由 C 银行托管,2017 年 2 月 14 日在上交所卖出股票金额 2000 万元,买入股票金额 3000 万元。在银行间债券市场卖出债券金额 1500 万元。A 基金次日 10:40 还在深交所综合协议交易平台申报卖出 D 上市公司股票, 该股票当日 13:50 盘中停牌, 14:40 恢复交易。A 基金在深交所协议平台申报的交易可能的确认时间是()。
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证券交易所在监控中发现基金交易行为异常,涉嫌违法违规的,可以按照具体情况,采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施,并同时向()报告。
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投资者在科创板股票交易中发生异常交易行为的,交易所可对其实施的监管措施或纪律处分不包括“可认定其为不合格投资者”。()
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根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》,上交所可以根据上市规则,视情节轻重对监管对象采取的监管措施不包括()。
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票据专柜经办人员,在票交所系统中使用“承兑信息登记”交易,采取单笔新增或批量导入方式,在承兑票据的T日,最迟日,将承兑信息登记在票交所系统()
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A于银监会在监管中发现的有关操作风险管理的问题,商业银行应当在规定的时限内,提交整改方案并采取整改措施()
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证券交易所在监控中发现基金交易行为异常时,通常采取的措施是()
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船舶在承运危险货物过程中,一旦发现异常情况,应当立即采取措施,消除隐患()
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