证券投资基金业委员会的主要职责有（）。

相似题目

• 公司应设立风险管理部门，在首席风险官的领导下开展风险管理的日常工作。该部门应独立于销售、财务、投资、精算等职能部门。风险管理部门有权参与公司战略、业务、投资等委员会的重大决策。其主要职责有如下哪些：（）。

  A . 建立与维护公司全面风险管理体系，包括风险管理制度、风险偏好体系等； B . 协助与指导各职能部门和业务单位制定风险控制措施和解决方案； C . 定期进行风险识别、定性和定量风险评估，并出具风险评估报告，提出应对建议； D . 建立与维护风险管理技术和模型，不断改进风险管理方法； E . 协调组织资产负债管理工作并提出相应风险应对建议，包括制定相关制度，确定技术方法，有效平衡资产方与负债方的风险与收益； F . 推动全面风险管理信息系统的建立；

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• 审定基金资产配置比例或比例范围是投资决策委员会的主要职责。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 我国《证券投资基金法》规定，有下列（）情形之一的，基金托管人职责终止。

  A . 被依法取消基金托管资格 B . 被基金份额持有人大会解任 C . 依法解散、被依法撤销、被依法宣告破产 D . 因违法违规行为被监管机构调查

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• 基金托管人的职责主要有安全保管基金财产、完成基金资金清算、进行基金会计核算、监督基金投资运作等方面。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 审定基金资产配置比例或比例范围，包括资产类别比例和行业或板块投资比例是投资决策委员会的主要职责。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 美国商品期货交易委员会对期货投资基金监管的主要职责有（）

  A . 侧重于对设立登记、发行运作的监管 B . 侧重于对商品基金经理和商品交易顾问的监管 C . 为保护投资者，制定从业人员道德规范并监管其执行 D . 对全国期货业协会和全国证券商协会进行监管

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• 基金（）最主要职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。

  A . 份额持有人 B . 管理人 C . 托管人 D . 注册登记机构

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• 股权投资基金管理人最主要的职责是（）。

  A . 按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作 B . 在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益 C . 以上都是 D . 以上都不是

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• 我国《证券投资基金法》规定，有下列（　　）情形之一的，基金托管人职责终止。

  A . 被依法取消基金托管资格 B . 被基金份额持有人大会解任 C . 被依法解散、被依法撤销、被依法宣告破产 D . 因违法违规行为被监管机构调查

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• 证券投资者保护基金公司的职责有（）。

  A . 筹集、管理和运作资金 B . 依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施 C . 监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作 D . 组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作

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• 下列关于我国基金管理公司投资决策委员会的主要职责的说法中，不正确的是（ ）。

  A . 制定投资管理相关制度 B . 制定投资组合具体方案 C . 确定基金投资的原则 D . 审定基金资产配置的比例或范围

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• 在对期货投资基金监管的分工上，证券交易委员会（SEC）的主要职责是侧重于对期货基金在设立登记、发行、运作的监管，而商品期货交易委员会（CFTC）主要职责是侧重于对商品基金经理（CPO）和商品交易顾问（CTA）的监管。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 企业年金基金投资管理人的主要职责有（）

  A . 对企业年金基金财产进行投资 B . 建立企业年金基金投资管理风险准备金 C . 定期向受托人和有关监管部门提交投资管理报告 D . 及时与托管人核对企业年金基金会计核算和估值结果

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• 基金托管人的职责主要体现在基金资产保管、基金投资运作监督、基金资金清算以及基金会计复核等方面。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 基金（）是基金产品的募集者和基金的管理者，其最主要职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。

  A . A．份额持有人 B . B．管理人 C . C．托管人 D . D．注册登记机构

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• 在我国，基金管理公司投资决策委员会的主要职责包括负责决定公司所管理基金的（）。

  A . 投资计划 B . 投资目标 C . 投资组合总体计划 D . 投资策略

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• 基金管理人的主要职责是负责投资分析、决策，并向基金托管人发出买进或卖出证券及相关指令。

  A . 正确 B . 错误

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• 下列哪项是投资决策委员会的主要职责（）。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2583001-2586000/ee62535bc494070889db0ebca0ed78e9.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 按照《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的要求，公司应健全（)，明确投资决策委员会、投资总监、投资组合经理等各投资决策主体的职责和权限划分，合理确定各投资组合经理的投资权限。

  A．A.投资组合制度 B．B.投资授权制度 C．C.投资管理制度 D．D.投资主体制度

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• 法国证券交易所管理委员会主要职责是( )。

  A．负责对证券市场的交易情况进行监督管理 B．决定对证券报价的承认或撤销，在一定范围内确定佣金标准 C．对各种有关证券的规章制度提出制定和修改建议 D．可对证券交易所的交易程序作出决定 E．有权对参与证券交易的公司和证券交易所的营业行为进行检查审核

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• 以下不属于基金公司投资决策委员会职责的是（）

  A．审定公司投资管理制度的业务流程 B．确定不同管理级别的操作权限 C．对基金公司重大投资活动进行管理 D．制定投资组合具体方案

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• 基金注册登记机构的主要职责包括（）。Ⅰ.基金份额登记Ⅱ.发放红利Ⅲ.基金账户管理Ⅳ.投资交割

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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