经营者进行有奖销售不得存在下列哪些情形？

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• 一审法院存在下列哪些情形时，二审法院应当裁定撤销原判，发回重审：（）

  A . 未经开庭审理而作出判决 B . 应当回避的人员没有回避 C . 适用普通程序审理的案件当事人未经传票传唤而缺席判决的 D . 原判遗漏当事人

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• 上市公司存在下列（）情形之一的，不得非公开发行股票。

  A . A、现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚 B . B、现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过证券交易所公开谴责 C . C、上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查 D . D、最近3年及l期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告

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• 根据证券法律制度的规定，公司存在下列（）情形的，不得公开发行公司债券。

  A . 前一次公开发行的公司债券尚未募足 B . 对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者迟延支付本息的事实，仍处于继续状态 C . 违反规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途 D . 最近36个月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为

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• 对涉及商业秘密的政府信息公开申请，行政机关不得公开。但存在下列哪些情形时，可以予以公开？（）

  A . 权利人同意公开的 B . 不公开可能对申请人的权益造成重大影响的 C . 不公开可能对公共利益造成重大影响的 D . 申请人支付相应费用的

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• 上市公司存在下列（　　）情形之一的，不得非公开发行股票。

  A . 现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚 B . 现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过证券交易所公开谴责 C . 上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查 D . 最近3年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告

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• 存在下列哪些情形的，不得担任保险专业代理机构董事长、执行董事或者高级管理人员（）

  A . 受金融监管机构警告或者罚款未逾1年 B . 因违法行为或者违纪行为被金融监管机构取消任职资格的金融机构的董事、监事或者高级管理人员，自被取消任职资格之日起未逾3年 C . 正在接受司法机关、纪检监察部门或者金融监管机构调查 D . 担任因违法被吊销许可证的保险公司或者保险中介机构的董事、监事或者高级管理人员，并对被吊销许可证负有个人责任或者直接领导责任的，自许可证被吊销之日起未逾3年

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• 经风险分析，确定存在下列情形之一的食品，企业应当召回已经上市销售的食品（）

  A . A、不符合食品安全标准的 B . B、食品安全风险评估结果得出食品不安全结论的 C . C、企业发现其生产的产品存在安全隐患，可能对人体健康和生命安全造成损害 D . D、有关法律、法规规定的其他应该召回的食品

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• 上市公司存在下列（）情形之一的，不得公开发行证券。

  A . 擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正 B . 上市公司最近12个月内受到过证券交易所的谴责 C . 上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为 D . 上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查

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• 主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对存在下列情形之一的，询价对象不得配售股票（）。

  A . 未参与初步询价 B . 询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致 C . 未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金 D . 有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形

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• 票据存在下列（）情形的，银行不得受理客户挂失止付申请。

  A . A、空白的银行承兑汇票或支票 B . B、票面要素填写完整，但银行尚未承兑的银行承兑汇票 C . C、票面要素填写完整的支票 D . D、票面要素填写完整，且银行已承兑的银行承兑汇票

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• 经调查，存在下列情形（）之一的，调查人员不得提出同意调查的意见。

  A . A、借款人贷款动机或提供的资料虚假，表明借款人存在欺骗行为的 B . B、有赌博、吸毒等不良嗜好的 C . C、从事国家明令禁止的业务的 D . D、借款人有逾期二期贷款，但已还清欠供的

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• 根据反垄断法律制度的规定，存在下列情形的经营者集中案件，不视为简易案件的有（）。

  A . 经营者集中涉及的相关市场难以界定 B . 经营者集中对市场进入、技术进步可能产生不利影响 C . 经营者集中对消费者和其他有关经营者可能产生不利影响 D . 经营者集中对国民经济发展可能产生不利影响

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• 存在下列哪些情形的，供应商有权拒绝退货（）

  A . 零售商因自身原因造成商品污染、毁损、变质要求退货，但不承担由此给供应商造成的损失 B . 零售商以调整库存、经营场所改造、更换货架等事由要求退货，且不承担由此给供应商造成的损失 C . 零售商在商品促销期间低价进货，促销期过后将所剩商品以正常价退货 D . 零售商因自身原因造成商品过期要求退货，但不承担由此给供应商造成的损失

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• 水利工程施工招标中，投标人不得存在下列情形之一（）。

  A . 为招标人附属机构（单位） B . 为招标项目前期准备提供设计或咨询服务的，但设计施工总承包的除外 C . 为招标项目的监理人 D . 为招标项目的代建人 E . 为招标项目的招标代理人

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• 农村中小金融机构拟任独立董事（理事）不得存在下列情形：（）

  A . 本人及其近亲属合并持有该金融机构 B . 本人或其近亲属在持有该金融机构 C . 本人或其近亲属在该金融机构、该金融机构控股或者实际控制的机构任职 D . 本人或其近亲属在不能按期偿还该金融机构贷款的机构任职 E . 本人或其近亲属可能被拟任职金融机构大股东、高管层控制或施加重大影响，以致于妨碍其履职独立性的情形

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• 根据证券法律制度的规定，上市公司存在下列（）情形的，不得非公开发行股票。

  A . A．本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 B . B．上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害，但已消除 C . C．上市公司及其附属公司违规对外提供担保，但已解除 D . D．现任董事、高级管理人员最近36个月内受到过证监会的行政处罚

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• 存在下列哪些违规情形的，可以对相关责任人员个人进行处罚？（)

  A．生产、经营说明书、标签不符合规定的医疗器械 B．转让过期、失效、淘汰或者检验不合格的在用医疗器械 C．医疗器械注册人、备案人未按照规定建立并执行产品追溯制度 D．临床试验申办者开展临床试验未经备案的

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• 存在下列哪种情形，煤矿企业不得从事生产（)

  A．煤矿A未依法取得采矿许可证 B．煤矿B的矿长未依法取得矿长资格证 C．煤矿C的矿长未依法取得矿长安全资格证 D．煤矿D未依法取安全生产许可证

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• 投标人不得存在下列情形：为本标段前期准备提供设计的。（)

  是 否

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• 生产经营单位存在下列哪些情形之一的，负有安全生产监督管理职责的部门应当提请地方人民政府予以关闭，有关部门应当依法吊销其有关证照？（）

  A．存在重大事故隐患，一百八十日内三次或者一年内四次受到本法规定的行政处罚的 B．经停产停业整顿，仍不具备法律、行政法规和国家标准或者行业标准规定的安全生产条件的 C．不具备法律、行政法规和国家标准或者行业标准规定的安全生产条件，导致发生重大、特别重大生产安全事故的 D．拒不执行负有安全生产监督管理职责的部门作出的停产停业整顿决定的

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• 存在下列情形的输液瓶袋，不得纳入可回收生活垃圾管理。哪项除外？（）

  A．在传染病区使用，或者用于传染病患者、疑似传染病患者以及采取隔离措施的其他患者的输液瓶袋，应当按照感染性医疗废物处理 B．输液涉及使用细胞毒性药物（如肿瘤化疗药物等）的输液瓶袋，应当按照药物性废物处理 C．输液涉及使用麻醉类药品、精神类药品、易制毒药品和放射性药品的输液瓶（袋），应当严格按照相关规定处理 D．残留少量经稀释普通药液的输液瓶袋

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• 根据行政处罚法规定，存在下列哪些情形的行政处罚无效？（)。

  A．行政处罚没有依据的 B．实施主体不具有行政主体资格的 C．违反法定程序 D．违反法定程序构成重大且明显违法的

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