中国《证券法》规定的证券包括()。

相似题目

• 发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的，中国证监会可以视情节轻重采取的措施不包括（ ）。

  A . 责令改正 B . 监管谈话 C . 出具警示函 D . 移送司法机关

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• 按照《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司经营证券自营业务必须符合的规定包括（）。 Ⅰ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500% Ⅱ.持有一种权益类证券的成不不得超过净资本的30% Ⅲ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外 Ⅳ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的有关规定，证券公司从事资产管理业务，应当具备的条件包括（　　）。 Ⅰ．资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人 Ⅱ．具有不低于人民币5亿元的净资本 Ⅲ．最近1年内没有受到行政处罚或者刑事处罚 Ⅳ．经中国证监会核定为创新类证券公司

  A . Ⅰ.Ⅱ B . Ⅰ.Ⅲ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

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• 依据《证券投资基金法》的规定，（ ）基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及中国证监会规定的其他证券及其衍生品种。

  A . 非公开募集 B . 公开募集 C . 封闭式募集 D . 开放式募集

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• 根据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施不包括（）。

  A . 刑事处罚 B . 行政处罚 C . 限制交易 D . 调查取证

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• 发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的．中国证监会可以视情节轻重采取的措施不包括（　　）。

  A . 责令改正 B . 监管谈话 C . 出具警示函 D . 移送司法机关

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• 证券公司在代理开立证券账户时，按规定数据格式实时向中国证券登记结算有限责任公司传送开户数据，内容包括（）。

  A . 自然人姓名及有效身份证明文件号码 B . 通讯地址、联系电话 C . 开户机构、申请日期 D . 法人名称及有效身份证明文件号码

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• 中国证监会规定，证券公司的对外负债（不包括客户存放的交易结算资金和受托投资管理的资金）不得超过其净资产额的（）倍。

  A . A、5 B . B、7 C . C、9 D . D、10

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• 根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格必须满足的条件包括()。

  A . 最近年度净资本不低于人民币5亿元 B . 最近年度净资产不低于人民币8亿元 C . 同时具有承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格 D . 具有15家以上的营业部，且布局合理

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• 《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括（）。

  A . 为单一客户办理定向资产管理业务 B . 为多个客户办理集合资产管理业务 C . 为客户办理特定目的的专项资产管理业务 D . 为单一客户办理集合资产管理业务

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• 证券公司在向客户融资、融券前，应当与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同，应明确约定的事项包括（）。

  A . 追加保证金的通知方式、追加保证金的期限、客户清偿债务的方式及证券公司对担保物的处分权 B . 融资、融券的额度、期限、利率（费率）、利息（费用）的计算方式 C . 保证金比例、维持担保比例、可充抵保证金的证券的种类及折算率、担保债权范围 D . 其他三项都包括

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• 视为当然合格投资者的情形包括（）。 Ⅰ．社会保障基金、企业年金等养老基金和慈善基金等社会公益基金 Ⅱ．依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划 Ⅲ．投资于所管理基金的基金管理人及其从业人员 Ⅳ．中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的其他投资者

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查，对违反有关规定的证券公司进行处罚。中国证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施中不包括()。

  A . 撤销证券公司证券营业许可证 B . 暂停从事证券业务 C . 记过 D . 罚款

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• 中国证监会对证券公司自营业务的规模、资产的流动性及资产负债比例等作的规定包括()。

  A . A、证券公司自营帐户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的80% B . B、证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的20% C . C、证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20% D . D、证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于50% E . E、证券公司营运资产不得低于净资产的60%

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• 客户申请转托管、撤销指定交易和销户的，应当在接受客户申请并完成其账户交易结算（包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务）后的3个交易日内办理完毕，法律法规、中国证券监督管理委员会及证券交易所、证券登记结算机构另有规定的从其规定。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 证券衍生的品种不能算是中国《证券法》中规定的证券。()

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• 中国证监会对证券公司违反经纪业务规定的处罚不包括（）。

  A．警告 B．罚款 C．暂停其从事证券业务 D．公开谴责

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• 第 159 题 根据中国证监会于2003年8月30日发布的《证券公司债券管理暂行办法》的规定，证券公司债券包括证券公司发行可转换债券和次级债券。（）

  A．正确 B．错误

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• 根据中国证监会于2003年8月30日发布的《证券公司债券管理暂行办法》的规定，证券公司债券包括证券公司发行可转换债券和次级债券。（）

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• 中国证监会于2009年3月制定了《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》，规定工作底稿应当包括以下内容（）。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2562001-2565000/48c9787b82901d12bb3ecf5ba6f01db5.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 我国基金管理人进行基金募集，必须依据《证券投资基金法》有关规定向中国证监会提交的文件不包括（）

  A．基金募集申请报告 B．基金托管协议草案 C．基金验资报告 D．基金合同草案

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• 证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。合同应载明的事项包括（）。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2754001-2757000/80f55f922912b75569df1a7f0ddd7267.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》所称非居民是指中国税收居民以外的个人和企业（包括其他组织)，但不包括政府机构、国际组织、中央银行、金融机构或者在证券市场上市交易的公司及其关联机构。前述证券市场是指被所在地政府认可和监管的证券市场。中国税收居民是指中国税法规定的居民企业或者居民个人。（)

  此题为判断题(对，错)。

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• 根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》的规定，中国证券业协会发现会员和期货从业人员可能存在违规行为的渠道包括（）

  A．实名举报 B．匿名投诉 C．监管部门转交 D．在自律检查中发现

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